篩選結(jié)果 共找出2770題

凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，證券公司應(yīng)當(dāng)在（  ）個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，（  ）個工作日內(nèi)向公司全體股東報告

  • A

    5；15

  • B

    10；15

  • C

    5；10

  • D

    10；20

根據(jù)《證券法》，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定的商業(yè)銀行（ ）管理。

  • A

    在證券公司主賬戶下設(shè)子賬戶

  • B

    采取銀證轉(zhuǎn)賬方式

  • C

    按資金量大小分類設(shè)置賬戶

  • D

    以每個客戶的名義單獨立戶

以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度建設(shè)的基本要求中說法錯誤的是（  ）。

  • A

    證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書面形式

  • B

    應(yīng)當(dāng)提高工作效率，比如資金清算人員由技術(shù)部人員兼任，以及時解決資金收支時發(fā)生的技術(shù)難題

  • C

    應(yīng)當(dāng)建立完備的業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營、賬目不清等問題

  • D

    重要合同和票據(jù)應(yīng)有連號控制、作廢控制等專門措施

證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，應(yīng)處以（）的罰款。

  • A

    3萬元以上10萬元以下

  • B

    10萬元以上

  • C

    1萬元以上3萬元以下

  • D

    3萬元以上5萬元以下

按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關(guān)于證券公司持續(xù)監(jiān)管方面的規(guī)定，錯誤的是（  ）。

  • A

    當(dāng)證券公司出現(xiàn)設(shè)立賬外賬等違法違規(guī)情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其董監(jiān)高給予譴責(zé)，甚至責(zé)令其更換董監(jiān)高

  • B

    證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并且自其審計結(jié)束之日起兩個月內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

  • C

    證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行審計

  • D

    未報送審計報告的，離任人員不得在其他證券公司任職

下列說法中正確的是（  ）。①發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時，應(yīng)同時披露發(fā)行市盈率的計算方式②在進(jìn)行行業(yè)市盈率比較分析時，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說明行業(yè)歸屬的依據(jù)③存在多個市盈率口徑時，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)按照審慎、充分提示風(fēng)險的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率④發(fā)行人還可以同時披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點的估值指標(biāo)。

  • A

    ①②④

  • B

    ①②③④

  • C

    ①②

  • D

    ①②③

對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)（  ）。

  • A

    提交大額交易報告

  • B

    提交可疑交易報告

  • C

    分別提交大額交易報告和可疑交易報告

  • D

    不予理睬

證券賬戶開立的總體要求包括（  ）。①證券公司為客戶辦理開戶，應(yīng)當(dāng)遵循合法、自愿、審慎原則，審核客戶身份的真實性，確?？蛻糍Y料真實、準(zhǔn)確和完整②證券公司應(yīng)建立健全客戶賬戶開戶管理制度、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系，確保風(fēng)險可測、可控、可承受③證券公司可以在經(jīng)營場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場開立賬戶，也可以通過見證、網(wǎng)上及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他方式為客戶開立賬戶④證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴和糾紛處理機(jī)制，明確處理流程，妥善處理客戶投訴與客戶之間的糾紛，持續(xù)做好客戶投訴及糾紛處理工作

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ①②④

  • D

    ①②③④

證券公司（  ）的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括確定流動性風(fēng)險管理組架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工；確保公司具有足夠的資源，獨立、有效地開展流動性風(fēng)險管理工作。

  • A

    董事會

  • B

    監(jiān)事會

  • C

    流動性風(fēng)險管理部門

  • D

    經(jīng)理層

私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（  ）個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)年度報告。

  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    4