篩選結(jié)果 共找出1255題

常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為有（  ）。

  • A

    證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣債券

  • B

    發(fā)行人在招股說(shuō)明書中作出虛假陳述

  • C

    知情人向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

  • D

    證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則中，（  ）是指證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢資源，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢措施，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較低的領(lǐng)域采取簡(jiǎn)潔的反洗錢措施。

  • A

    風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則

  • B

    同一性原則

  • C

    自主管理原則

  • D

    動(dòng)態(tài)管理原則

（  ）是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

  • A

    融資融券業(yè)務(wù)

  • B

    轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

  • C

    股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

  • D

    股票約定式回購(gòu)業(yè)務(wù)

證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險(xiǎn)的需要，建立（  ）。

  • A

    轉(zhuǎn)融通保證金

  • B

    證券公司擔(dān)保賬戶

  • C

    專用資金賬戶

  • D

    轉(zhuǎn)融通互保基金

證券公司應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)（  ）報(bào)告以及（  ）報(bào)告。

  • A

    季度；重大事項(xiàng)

  • B

    季度；年度

  • C

    年度；重大事項(xiàng)

  • D

    年度；其他

按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在（  ）不得參加資格考試。

  • A

    6個(gè)月內(nèi)

  • B

    1年內(nèi)

  • C

    2年內(nèi)

  • D

    5年內(nèi)

以下（  ）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。①可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露，大量買入或賣出相關(guān)證券②以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證件開(kāi)立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易③委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易④兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易

  • A

    ②③④

  • B

    ①③④

  • C

    ①②④

  • D

    ①②③④

按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障的舉措錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核

  • B

    中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會(huì)調(diào)整考核結(jié)果

  • C

    其他合規(guī)人員工作稱職的，其薪酬收人總額應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別人員的平均水平

  • D

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自律組織的外部支持

下列選項(xiàng)中，屬于托管人職責(zé)的是（  ）。

  • A

    按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人

  • B

    依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎(chǔ)資產(chǎn)

  • C

    按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益

  • D

    監(jiān)督管理人專項(xiàng)計(jì)劃的運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計(jì)劃說(shuō)明書或者托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

  • A

    誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄

  • B

    最近3年內(nèi)在相關(guān)規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

  • C

    最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

  • D

    未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)