快速查題-證券從業(yè)資格試題

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)與每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（  ）個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近（  ）年未受過(guò)刑事處罰的條件。

下列關(guān)于約定回購(gòu)式證券交易的說(shuō)法中有誤的（  ）。

按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》，執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)程序是（  ）:①申請(qǐng)人登錄證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表，連同打印的書面申請(qǐng)表及其他申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu)②機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交證券業(yè)協(xié)會(huì)③證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券研究報(bào)告發(fā)布前的（  ）機(jī)制。

經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高至少劃分為（  ）五個(gè)等級(jí)。

在投資者準(zhǔn)入方面，針對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較高的特征，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)自然人投資者從（ ）等方面設(shè)置準(zhǔn)入要求。Ⅰ.財(cái)務(wù)狀況Ⅱ.投資資質(zhì)Ⅲ.投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.專業(yè)知識(shí)

對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無(wú)論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的（  ）內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。

證券公司自營(yíng)部門的專業(yè)人員離崗后（）個(gè)月內(nèi)不得面向公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

申請(qǐng)人通過(guò)系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的材料有（）。Ⅰ.執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表Ⅱ.身份證復(fù)印件Ⅲ.學(xué)歷證書復(fù)印件Ⅳ.具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明