篩選結(jié)果 共找出1255題

根據(jù)管理細(xì)則等規(guī)定，證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司申請（  ），成為主辦券商。

  • A

    批準(zhǔn)

  • B

    核準(zhǔn)

  • C

    備案

  • D

    復(fù)核

證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官簽署確認(rèn)后，向公司（  ）報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。

  • A

    全體股東

  • B

    全體董事

  • C

    全體監(jiān)事

  • D

    高級管理人員

（  ）主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購、資產(chǎn)重組等活動提供方案設(shè)計、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。

  • A

    財務(wù)顧問

  • B

    業(yè)務(wù)顧問

  • C

    投資顧問

  • D

    資產(chǎn)管理顧問

按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，收到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后（  ）內(nèi)向協(xié)會報告。

  • A

    5日

  • B

    10日

  • C

    15日

  • D

    30日

私募基金子公司下設(shè)特殊目的機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在設(shè)立后（  ）個工作日內(nèi)向協(xié)會備案。

  • A

    5

  • B

    7

  • C

    10

  • D

    20

凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，證券公司應(yīng)當(dāng)在（  ）個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，（  ）個工作日內(nèi)向公司全體股東報告

  • A

    5；15

  • B

    10；15

  • C

    5；10

  • D

    10；20

根據(jù)《證券法》，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定的商業(yè)銀行（ ）管理。

  • A

    在證券公司主賬戶下設(shè)子賬戶

  • B

    采取銀證轉(zhuǎn)賬方式

  • C

    按資金量大小分類設(shè)置賬戶

  • D

    以每個客戶的名義單獨立戶

以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度建設(shè)的基本要求中說法錯誤的是（  ）。

  • A

    證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書面形式

  • B

    應(yīng)當(dāng)提高工作效率，比如資金清算人員由技術(shù)部人員兼任，以及時解決資金收支時發(fā)生的技術(shù)難題

  • C

    應(yīng)當(dāng)建立完備的業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營、賬目不清等問題

  • D

    重要合同和票據(jù)應(yīng)有連號控制、作廢控制等專門措施

證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，應(yīng)處以（）的罰款。

  • A

    3萬元以上10萬元以下

  • B

    10萬元以上

  • C

    1萬元以上3萬元以下

  • D

    3萬元以上5萬元以下

按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關(guān)于證券公司持續(xù)監(jiān)管方面的規(guī)定，錯誤的是（  ）。

  • A

    當(dāng)證券公司出現(xiàn)設(shè)立賬外賬等違法違規(guī)情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其董監(jiān)高給予譴責(zé)，甚至責(zé)令其更換董監(jiān)高

  • B

    證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計，并且自其審計結(jié)束之日起兩個月內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  • C

    證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行審計

  • D

    未報送審計報告的，離任人員不得在其他證券公司任職