篩選結(jié)果 共找出1255題

維持保證金比例超過（  ）時，客戶可以提取保證金可用額度中的現(xiàn)金或沖抵保證金的證券，但提取后維持擔保比例不得低于（  ）。交易所另有規(guī)定的除外。

  • A

    250%:300%

  • B

    250%:250%

  • C

    300%:300%

  • D

    300%:250%

以下不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)（）。

  • A

    證券投資咨詢機構(gòu)

  • B

    證券資信評估機構(gòu)

  • C

    基金銷售機構(gòu)

  • D

    金融資產(chǎn)管理公司

（  ）中專門對證券公司融資融券業(yè)務(wù)作出了一般性規(guī)定。

  • A

    《證券法》

  • B

    《證券公司監(jiān)督管理條例》

  • C

    《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

  • D

    《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

證券業(yè)協(xié)會工作人員不按《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當給予（  ）處分。

  • A

    暫停執(zhí)業(yè)

  • B

    警告

  • C

    紀律

  • D

    吊銷執(zhí)照

下列不屬于證券公司場外衍生品業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件的是（  ）。

  • A

    《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》

  • B

    《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》

  • C

    《中國證券市場金融衍生品交易主協(xié)議》

  • D

    《中國證券投資基金法》

證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當設(shè)立（  ）。①薪酬與提名委員會②審計委員會③獨立董事制度④風(fēng)險控制委員會⑤董事會秘書

  • A

    ①②④

  • B

    ①②④⑤

  • C

    ①②③④

  • D

    ①②③④⑤

對于違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶，證券公司應(yīng)當（  ）。

  • A

    督促投資者補齊經(jīng)公證的授權(quán)委托書或能證明其委托代理關(guān)系的材料

  • B

    向相關(guān)部門匯報，并直接將投資者賬戶注銷

  • C

    督促投資者變更證券賬戶關(guān)鍵信息或補齊賬戶資料

  • D

    要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù)，有證券余額的，應(yīng)當督促投資者清空證券后予以注銷

下列屬于基金促銷手段的有（）。Ⅰ.基金經(jīng)理在投資者見面會上演講Ⅱ.通過廣告宣傳基金公司形象Ⅲ.基金費率優(yōu)惠Ⅳ.更新交易系統(tǒng)

  • A

    Ⅰ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

分級私募產(chǎn)品應(yīng)當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級例，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過（  ）。

  • A

    1:1

  • B

    2:1

  • C

    3:1

  • D

    4:1

證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取以下（  ）等行政監(jiān)管措施。①出具警示函②責(zé)令參加培訓(xùn)③責(zé)令定期報告④監(jiān)管談話⑤認定為不適當人選⑥拘留

  • A

    ①②④⑤

  • B

    ②③④⑤

  • C

    ①③④⑤

  • D

    ①②⑤⑥