篩選結(jié)果 共找出1255題

應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)注銷的情形，不包括（  ）。

  • A

    發(fā)生自然人投資者死亡的

  • B

    法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導(dǎo)致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的

  • C

    法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失、產(chǎn)品到期或其他終止情形的

  • D

    特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開戶后3個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)沒有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形的

下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的說法中，正確的是（  ）。

  • A

    經(jīng)驗(yàn)豐富的證券經(jīng)紀(jì)人可以同時(shí)接受幾家證券公司的委托

  • B

    證券經(jīng)紀(jì)人可以代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)以外的話動(dòng)

  • C

    證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)

  • D

    證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對(duì)其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測試合格后，為其向中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報(bào)告、年檢義務(wù)的，由地方證辦（中國證監(jiān)會(huì)）單處或者并處警告、沒收違法所得、（  ）罰款。

  • A

    5000以上1萬元以下

  • B

    5000以上2萬元以下

  • C

    1萬元以上2萬元以下

  • D

    1萬元以上3萬元以下

按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（  ）對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。

  • A

    監(jiān)事會(huì)

  • B

    經(jīng)理層

  • C

    董事會(huì)

  • D

    各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司

關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件，《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下哪些方面作出了規(guī)定（  ）。①凈資產(chǎn)指標(biāo)②利潤指標(biāo)③系統(tǒng)配置④部門設(shè)置⑤信息披露

  • A

    ①②③④

  • B

    ①②③④⑤

  • C

    ①②③

  • D

    ①③④

依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

  • A

    取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書

  • B

    機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)

  • C

    從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后30日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

  • D

    被注銷執(zhí)業(yè)證書后重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書

證券公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系。（  ）負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。

  • A

    董事會(huì)

  • B

    高級(jí)管理人員

  • C

    部門負(fù)責(zé)人

  • D

    分支機(jī)構(gòu)

最近1年末凈資產(chǎn)不低于（  ）萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于（  ）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

  • A

    500；500

  • B

    1000；500

  • C

    500；1000

  • D

    1000；1000

以下證券公司分支機(jī)構(gòu)可以做的是（  ）。

  • A

    經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資融券

  • B

    自行決定簽約

  • C

    自行決定開戶

  • D

    決定保證金的收取

證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法的說法正確的是（  ）。

  • A

    證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司為120分

  • B

    分類評(píng)價(jià)每季度進(jìn)行一次

  • C

    分類監(jiān)管評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)期為上一年度4月30日到本年度5月1日

  • D

    證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面的情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分