篩選結(jié)果 共找出1255題

金融產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)向客戶推介的金融產(chǎn)品滿足下列（  ）條件時，需要對客戶作出有針對性的書面說明，同時詳細(xì)披露判斷該金融產(chǎn)品適合該客戶購買的依據(jù)，并要求客戶簽字確認(rèn)。①向客戶推介的金融產(chǎn)品流動性較低、透明度較低②損失可能超過購買支出的③金融產(chǎn)品不易理解的④期限較長的

  • A

    ①③

  • B

    ①②④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③

下面關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的表述錯誤的是（  ）。

  • A

    證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)充分了解客戶，對客戶進(jìn)行分類，遵循風(fēng)險匹配原則，禁止誤導(dǎo)客戶購買與其風(fēng)險承受能力不相符合的產(chǎn)品或服務(wù)

  • B

    投資主辦人不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價格等損害證券市場秩序的行為，或其他違反規(guī)定的操作。投資主辦人應(yīng)當(dāng)按照所在證券公司的規(guī)定和勞動合同的約定履行保密義務(wù)

  • C

    同一投資主辦人可以同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)

  • D

    投資主辦人發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)提前或者在合理時間內(nèi)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式披露，并向住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告

根據(jù)創(chuàng)業(yè)板信息披露方面的特殊要求，招股說明書財(cái)務(wù)會計(jì)信息與管理層分析部分增加按稅種分項(xiàng)披露（）公司繳納的稅額，說明所得稅費(fèi)用（收益）與會計(jì)利潤的關(guān)系。

  • A

    最近三年及一期

  • B

    最近一年及一期

  • C

    最近一期

  • D

    最近兩年及一期

客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應(yīng)（  ）

  • A

    繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)

  • B

    中止為客戶辦理業(yè)務(wù)

  • C

    采取臨時凍結(jié)賬戶

  • D

    不予理睬

發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的（  ），將指認(rèn)定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項(xiàng)。

  • A

    10%

  • B

    15%

  • C

    20%

  • D

    25%

下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說法中，錯誤的是（）。

  • A

    證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

  • B

    對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義

  • C

    證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫽诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

  • D

    證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，同時透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時間、觀點(diǎn)和結(jié)論

客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，（）通過簽訂合同完成，明確其具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)。Ⅰ.客戶Ⅱ.指定的商業(yè)銀行Ⅲ.證券登記結(jié)算公司Ⅳ.證券公司

  • A

    Ⅰ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

某證券公司2018年2月25日舉行了本年第一次董事會會議，以下關(guān)于董事會會議的設(shè)置和議事規(guī)則正確的是（  ）。①因?yàn)閹孜欢聼o法按時出席董事會現(xiàn)場，最終決定采用視頻會議的方式舉行董事會②此次董事會會議因?yàn)闊o重大異議事項(xiàng)，沒有制作會議記錄③此次董事會會議共有2/3的無關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事參加④董事會表決有關(guān)聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不需回避⑤此次董事會會議所作決議經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事過半數(shù)通過

  • A

    ①②③

  • B

    ①③⑤

  • C

    ②③⑤

  • D

    ③④⑤

金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向（  ）報(bào)告。

  • A

    中國證監(jiān)會

  • B

    國務(wù)院

  • C

    中國人民銀行

  • D

    財(cái)政部

超過批準(zhǔn)數(shù)額發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令退還超額發(fā)行部分或者核減相當(dāng)于超額發(fā)行金額的貸款額度，處以相當(dāng)于超額發(fā)行部分（  ）以下的罰款。

  • A

    5%

  • B

    10%

  • C

    15%

  • D

    20%