期貨公司章程應(yīng)當(dāng)對首席風(fēng)險官的()作出規(guī)定。
權(quán)利義務(wù)
職責(zé)范圍
工作報告的程序和方式
任期
全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告下列()事項。
非結(jié)算會員名單及其變化情況
金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況
中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他事項
期貨公司、證券公司違反開戶管理規(guī)定的,中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管或處罰措施。
責(zé)令限期整改
監(jiān)管談話
出具警示函
暫停開戶
《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項包括()。
期貨公司高級管理人員任職資格條件
期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為
期貨從業(yè)人員的任用
期貨從業(yè)人員資格的申請
期貨公司應(yīng)當(dāng)對不同客戶的委托資產(chǎn)()。
獨立建賬
獨立核算
分賬管理
混合計算盈虧
為加強(qiáng)期貨市場監(jiān)管,保護(hù)客戶合法權(quán)益,維護(hù)期貨市場秩序,防范風(fēng)險,提高市場運行效率,根據(jù)()等行政法規(guī)和規(guī)章,制定本規(guī)定。
《期貨交易管理條例》
《期貨交易所管理辦法》
《期貨公司管理辦法》
《期貨從業(yè)人員管理辦法》
非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的,應(yīng)當(dāng)及時向()提出。
全面結(jié)算會員期貨公司
特別結(jié)算會員期貨公司
期貨交易所
客戶
當(dāng)非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的,全面結(jié)算會員期貨公司()。
應(yīng)當(dāng)要求非結(jié)算會員及時追加保證金或者自行平倉
有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉
開市前禁止非結(jié)算會員開倉
應(yīng)當(dāng)收取非結(jié)算會員結(jié)算擔(dān)保金
中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行()檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
定期
不定期
半年
1年
全面結(jié)算會員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金的情形有( )。
依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金
收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金
收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用
雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形