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首席風險官有不履行職責行為的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取（）等監(jiān)管措施。

  • A

    監(jiān)管談話

  • B

    出具警示函

  • C

    責令更換

  • D

    免職

中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)將（）事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。

  • A

    首席風險官的履歷

  • B

    中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)對首席風險官采取的監(jiān)管措施

  • C

    首席風險官的培訓(xùn)情況和考試成績

  • D

    中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定的與首席風險官有關(guān)的其他事項

期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用（）等措施化解風險。

  • A

    暫停高風險會員或者客戶的交易

  • B

    按一定原則減倉

  • C

    提高交易保證金標準

  • D

    調(diào)整漲跌停板幅度

期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指期貨公司基于客戶委托從事的（）營利性活動

  • A

    協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風險管理顧問服務(wù)

  • B

    收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)

  • C

    為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)

  • D

    中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他活動

按照信息公示有關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當在（）公示公司的業(yè)務(wù)資格、從業(yè)人員情況等相關(guān)信息。

  • A

    中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站

  • B

    公司網(wǎng)站

  • C

    中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

  • D

    營業(yè)場所

首席風險官（），中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

  • A

    無故不參加培訓(xùn)

  • B

    連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)

  • C

    培訓(xùn)考試成績不合格

  • D

    連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格

首席風險官應(yīng)當遵守法律，行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定和公司章程，（）。

  • A

    忠于職守

  • B

    嚴控風險

  • C

    恪守誠信

  • D

    勤勉盡責

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（）等崗位必須相互獨立，并配備專職業(yè)務(wù)人員，不得相互兼任。

  • A

    投資經(jīng)理

  • B

    交易執(zhí)行

  • C

    風險控制

  • D

    風險研究員

下列（）有關(guān)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理的工作由中國期貨業(yè)協(xié)會負責。

  • A

    資格考試

  • B

    資格認定

  • C

    日常管理

  • D

    制定相關(guān)自律管理辦法

期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當向公司所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交的申請材料包括（  ）、

  • A

    擬設(shè)立分支機構(gòu)的決議文件

  • B

    公司治理和內(nèi)部控制制度運行情況報告

  • C

    分支機構(gòu)設(shè)立方案

  • D

    申請日前3個月風險監(jiān)管報表