篩選結(jié)果 共找出2480題

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(    )的原則，建立并完善公司治理。

  • A

    明晰職責(zé)

  • B

    收入最大化

  • C

    加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

  • D

    強(qiáng)化制衡

期貨公司在對客戶進(jìn)行實(shí)名制審核時(shí)，應(yīng)確保（）等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

  • A

    客戶交易編碼申請表

  • B

    期貨結(jié)算賬戶登記表

  • C

    期貨經(jīng)紀(jì)合同

  • D

    開戶須知確認(rèn)

期貨公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所（  ）。

  • A

    公示業(yè)務(wù)流程

  • B

    提供從業(yè)人員資格證明等資料

  • C

    公示財(cái)務(wù)狀況

  • D

    公示手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的（）分別維護(hù)。

  • A

    期貨交易所

  • B

    期貨合約

  • C

    期貨交易品種

  • D

    期貨公司

下列關(guān)于持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東報(bào)告義務(wù)的表述，正確的有（）。

  • A

    所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封的，應(yīng)當(dāng)通知期貨公司

  • B

    所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封的，應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告

  • C

    住所或法定代表人變更的，應(yīng)當(dāng)通知期貨公司

  • D

    涉嫌重大違法違規(guī)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)通知期貨公司

期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理委托終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定辦理下列手續(xù)（）。

  • A

    將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶

  • B

    及時(shí)撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶

  • C

    及時(shí)結(jié)清相關(guān)費(fèi)用

  • D

    及時(shí)撤銷非期貨類投資賬戶

結(jié)算擔(dān)保金包括（  ）

  • A

    基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

  • B

    變動結(jié)算擔(dān)保金

  • C

    初級結(jié)算擔(dān)保金

  • D

    高級結(jié)算擔(dān)保金

除下列（）情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。

  • A

    依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

  • B

    收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

  • C

    收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用

  • D

    收取非結(jié)算會員結(jié)算擔(dān)保金

（）依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施自律管理。

  • A

    中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

  • B

    中國期貨業(yè)協(xié)會

  • C

    期貨交易所

  • D

    保證金監(jiān)控中心

申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的期貨公司，同時(shí)（）的人員不少于1人。

  • A

    具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷

  • B

    取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格

  • C

    取得證券投資咨詢證券投資基金等證券從業(yè)資格

  • D

    副總經(jīng)理以上級別