篩選結(jié)果 共找出2480題

期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括（）。

  • A

    誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽

  • B

    保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益

  • C

    向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證

  • D

    堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對營業(yè)部實行（  ）。

  • A

    統(tǒng)一結(jié)算

  • B

    統(tǒng)一風(fēng)險管理

  • C

    統(tǒng)一資金調(diào)撥

  • D

    統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算

保障基金的資金運用限于（），以及中國證監(jiān)會和財政部批準(zhǔn)的其他資金運用方式。

  • A

    銀行存款

  • B

    購買國債

  • C

    中央銀行債券

  • D

    中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合（）的有關(guān)規(guī)定

  • A

    中國證券監(jiān)督管理委員會

  • B

    中國銀監(jiān)會

  • C

    期貨交易所

  • D

    中國期貨業(yè)協(xié)會

對于依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（）事項。

  • A

    期貨公司客戶保證金安全存管制度

  • B

    是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

  • C

    在通知客戶追加保證金、客戶出入金等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險

  • D

    是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。

  • A

    董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上

  • B

    注冊資本不低于人民幣5000萬元

  • C

    申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

  • D

    中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行下列（）義務(wù)。

  • A

    遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

  • B

    遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定

  • C

    按規(guī)定獲取交易所分紅

  • D

    執(zhí)行會員大會、理事會的決議

首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有（）等違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。

  • A

    涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的

  • B

    期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的

  • C

    期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險的

  • D

    中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形

公司制期貨交易所（  ），應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)。

  • A

    收購本期貨交易所股份

  • B

    股東轉(zhuǎn)讓所持股份

  • C

    對其股份進行其他處置

  • D

    以上都不需要

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料包括（）。

  • A

    申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表

  • B

    經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前3個會計年度財務(wù)報告

  • C

    申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表

  • D

    經(jīng)會計師事務(wù)所審計的控股股東最近一期的財務(wù)報告