篩選結(jié)果 共找出2480題

下列期貨公司股權(quán)變更的情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有（）。

  • A

    有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境外股東合計(jì)持股比例增加到5%以上

  • B

    有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境外股東合計(jì)持股比例增加到3%

  • C

    單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上

  • D

    單個(gè)股東的持股比例增加到3%

下列應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》的情形包括（）。

  • A

    申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格

  • B

    從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

  • C

    期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

  • D

    期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)

（）申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

  • A

    具有從事期貨業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

  • B

    具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

  • C

    曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員

  • D

    曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)10年以上的人員

根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下哪些情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)。（）

  • A

    客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確

  • B

    客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不完整

  • C

    客戶資料不符合實(shí)名制要求

  • D

    客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷

期貨從業(yè)人員王某（非管理人員）利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)王某采取的措施包括（）。

  • A

    責(zé)令期貨公司開除

  • B

    責(zé)令改正

  • C

    監(jiān)管談話

  • D

    出具警示函

（）人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。

  • A

    在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系

  • B

    在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系

  • C

    在期貨公司前5名股東單位任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系

  • D

    為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

下列（）屬于禁止經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動(dòng)。

  • A

    向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；

  • B

    向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見；

  • C

    向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；

  • D

    向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)；

期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（  ）。

  • A

    申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

  • B

    符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

  • C

    業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好

  • D

    期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過(guò)30%

下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)則說(shuō)法正確的是（  ）。

  • A

    期貨公司應(yīng)當(dāng)建立執(zhí)業(yè)規(guī)范

  • B

    期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征

  • C

    期貨公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部問責(zé)機(jī)制

  • D

    期貨公司應(yīng)當(dāng)充分了解和評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力，加強(qiáng)對(duì)客戶的管理

全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（）報(bào)告。

  • A

    期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

  • B

    中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  • C

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  • D

    期貨交易所