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下列關于期貨公司與控股股東關系的表述，正確的有（）。

  • A

    期貨公司的控股股東不得直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

  • B

    為保護股東利益，期貨公司應當向股東做出分紅的承諾

  • C

    期貨公司向股東提供服務的，不得降低風險管理要求

  • D

    期貨公司可以向股東做出最低收益的承諾

證券公司不得（）。

  • A

    代客戶下達交易指令

  • B

    利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易

  • C

    代客戶修改交易密碼

  • D

    為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

應當向期貨交易所繳納結算擔保金的有(    )。[ 2015年5月真題]

  • A

    全面結算會員

  • B

    非結算會員

  • C

    特別結算會員

  • D

    交易結算會員

期貨公司總經(jīng)理或者相關負責人對首席風險官提出的問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當（）。

  • A

    及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告

  • B

    向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

  • C

    必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

  • D

    未設監(jiān)事會的，可報告監(jiān)事

申請金融期貨交易結算業(yè)務資格還應當具備的條件有（）。

  • A

    注冊資本不低于人民幣3000萬元

  • B

    申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

  • C

    董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上

  • D

    控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣8億元

未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司控股股東、實際控制人不得任免期貨公司的（  ）或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動。

  • A

    董事

  • B

    監(jiān)事

  • C

    高級管理人員

  • D

    財務人員

會員制期貨交易所總經(jīng)理行使下列（  ）職權。

  • A

    組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

  • B

    主持期貨交易所的日常工作

  • C

    根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關細則和辦法

  • D

    決定結算擔保金的使用

（  ）按照自律規(guī)則對期貨公司實行自律管理。

  • A

    中國期貨業(yè)協(xié)會

  • B

    期貨交易所

  • C

    期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

  • D

    中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構

小王到期貨公司辦理期貨交易開戶手續(xù)，公司向小王講解了期貨交易和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述正確的是（）。

  • A

    公司應當向小王充分揭示期貨交易的風險

  • B

    公司與小王簽訂經(jīng)紀合同后，應由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用

  • C

    公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容

  • D

    公司應當在營業(yè)場所公開期貨經(jīng)紀業(yè)務流程

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采?。? ）組織形式。

  • A

    會員制

  • B

    公司制

  • C

    合伙制

  • D

    特許制