篩選結(jié)果 共找出2480題

期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理，并按照規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的（）。

  • A

    風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合同

  • B

    風(fēng)險(xiǎn)管理意見、研究分析報(bào)告

  • C

    交易咨詢建議

  • D

    期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明

《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的立法目的有（）。

  • A

    加強(qiáng)期貨市場監(jiān)管

  • B

    保護(hù)客戶合法權(quán)益

  • C

    維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    提高市場運(yùn)行效率

全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)(    )調(diào)整向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。[ 2015年7月真題]

  • A

    非結(jié)算會(huì)員的要求

  • B

    非結(jié)算會(huì)員的書面意向

  • C

    市場情況

  • D

    非結(jié)算會(huì)員的資信情況

非結(jié)算會(huì)員保證金不足以承擔(dān)其違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)以(    )代為承擔(dān)。[ 2014年7月真題]

  • A

    客戶保證金

  • B

    期貨投資保障基金

  • C

    自有資金

  • D

    風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

期貨投資者保障基金是在（  ）等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

  • A

    期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)

  • B

    風(fēng)險(xiǎn)控制不力

  • C

    期貨公司人員操作不當(dāng)

  • D

    公司管理人員的尋租行為

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險(xiǎn)官（）履行職責(zé)提供必要的條件。

  • A

    獨(dú)立

  • B

    有效

  • C

    恪守誠信

  • D

    勤勉盡責(zé)

期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料（）。

  • A

    真實(shí)

  • B

    合規(guī)

  • C

    準(zhǔn)確

  • D

    完整

期貨公司申請?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的材料包括（  ）。

  • A

    擬設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)的決議文件

  • B

    申請日前12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

  • C

    境外機(jī)構(gòu)管理制度文本

  • D

    律師事務(wù)所出具的法律意見書

根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示的相關(guān)信息包括（）。

  • A

    服務(wù)內(nèi)容

  • B

    人員的從業(yè)資格

  • C

    投訴方式

  • D

    公司的業(yè)務(wù)資格

參加期貨期貨從業(yè)人員資格考試的條件包括（）。

  • A

    高中以上文化程度

  • B

    年滿18周歲

  • C

    具有完全民事行為能力

  • D

    四肢健全