篩選結(jié)果 共找出2480題

期貨公司監(jiān)督管理辦法中所稱金融資產(chǎn)包括(    )等。

  • A

    銀行存款

  • B

    基金份額

  • C

    資產(chǎn)管理計(jì)劃

  • D

    信托計(jì)劃

期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括（）。

  • A

    符合一定條件的期貨公司

  • B

    期貨交易所非期貨公司會(huì)員

  • C

    期貨市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者

  • D

    期貨市場(chǎng)個(gè)人投資者

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果首席風(fēng)險(xiǎn)官（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

  • A

    連續(xù)2次不參加培訓(xùn)

  • B

    某次培訓(xùn)缺席

  • C

    連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格

  • D

    某次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格

公司制期貨交易所董事長(zhǎng)行使下列（  ）職權(quán)。

  • A

    主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作

  • B

    組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

  • C

    檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告

  • D

    以上都不是

期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交（）。

  • A

    高級(jí)管理人員情況表

  • B

    主要部門負(fù)責(zé)人情況表

  • C

    從業(yè)人員情況表

  • D

    從業(yè)人員資格證書

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（  ）。

  • A

    申請(qǐng)書

  • B

    發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明

  • C

    場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件

  • D

    擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本

期貨公司在中期協(xié)網(wǎng)站上對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(    )等基本情況進(jìn)行公示。

  • A

    試點(diǎn)資格

  • B

    從業(yè)人員

  • C

    主要投資策略

  • D

    投資金額

期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（  ）等事項(xiàng)。

  • A

    與客戶簽訂服務(wù)合同

  • B

    明確約定服務(wù)內(nèi)容

  • C

    明確收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

  • D

    糾紛處理方式

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與（）等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。

  • A

    交易

  • B

    結(jié)算和財(cái)務(wù)

  • C

    風(fēng)險(xiǎn)控制

  • D

    技術(shù)

按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，當(dāng)凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交書面報(bào)告。

  • A

    公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  • B

    全體董事

  • C

    期貨交易所

  • D

    中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)