()依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。
中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
期貨交易所
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查,有權(quán)采取的措施包括( )。
詢問期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員,要求其對被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明
查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料
查詢期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶
檢查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng),調(diào)閱交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
期貨交易所得非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括()。
泄露因工作關(guān)系掌握的非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算信息
代理客戶從事期貨交易
以本人名義從事期貨交易
利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員的合法權(quán)益
證券公司只能接受()的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
全資擁有
控股
被同一機(jī)構(gòu)控制
其他期貨公司的委托
有下列情形之一的,經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn),期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金,包括( )。
保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險(xiǎn)
保障基金總額達(dá)到8億元人民幣
期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力
期貨交易所、期貨公司遭受各種形式市場風(fēng)險(xiǎn)
申請獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱
具有大學(xué)本科以上學(xué)歷,并且取得學(xué)士以上學(xué)位
通過中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試
有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
期貨公司()不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。
董事
監(jiān)事
從業(yè)人員
上述人員的配偶和子女
下列人員中屬于期貨高級(jí)管理人員的有()。
總經(jīng)理
副總經(jīng)理
首席風(fēng)險(xiǎn)官
財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》,期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職務(wù)要做到()。
保持充分的獨(dú)立性
獨(dú)立、審慎、及時(shí)地做出判斷
主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)
保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息
首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性,作出()的判斷,主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。
公正
獨(dú)立
審慎
及時(shí)