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發(fā)生下列哪些情形的，期貨公司資產(chǎn)管理部門應當立即向公司總經(jīng)理和首席風險官報告（）。

  • A

    資產(chǎn)管理業(yè)務被交易所調(diào)查或者采取風險控制措施

  • B

    資產(chǎn)管理業(yè)務被有權機關調(diào)查

  • C

    客戶提前終止資產(chǎn)管理委托

  • D

    客戶資產(chǎn)凈值發(fā)生變化

全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協(xié)議。結算協(xié)議應當包括的內(nèi)容有(    )。

  • A

    保證金標準

  • B

    結算流程

  • C

    爭議處理方式

  • D

    違約責任

根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務機構的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。

  • A

    劃轉期貨保證金

  • B

    存取期貨保證金

  • C

    代理客戶從事期貨交易

  • D

    收付期貨保證金

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應當按照（）的原則，建立并完善公司治理。

  • A

    決策公開

  • B

    強化制衡

  • C

    加強風險管理

  • D

    明晰職責

??????取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業(yè)務。????

  • A

    交易所的非結算會員

  • B

    本公司的客戶

  • C

    交易所的交易結算會員

  • D

    其他期貨公司的客戶

證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合的條件包括（）。

  • A

    已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

  • B

    全資擁有或者控股一家期貨公司

  • C

    公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

  • D

    擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交(    )。

  • A

    《從業(yè)人員情況表》

  • B

    《高級管理人員情況表》

  • C

    《從業(yè)人員資格證書》

  • D

    《主要部門負責人情況表》

證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應該采取（）步驟。

  • A

    證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案

  • B

    按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務

  • C

    證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機構備案

  • D

    按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務

期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有以下（）行為。

  • A

    利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

  • B

    代理客戶從事期貨交易

  • C

    中國證券監(jiān)督管理委員會禁止的其他行為

  • D

    為客戶提供信息咨詢

某期貨公司的期末凈資本為4200萬元，凈資產(chǎn)為6000萬元，負債（不含客戶權益）為1000萬元，風險資本準備為4000萬元。該公司下列風險監(jiān)管指標中優(yōu)于預警標準的是（）。

  • A

    負債/凈資產(chǎn)

  • B

    凈資本/凈資產(chǎn)

  • C

    凈資本/風險資本準備

  • D

    凈資本