篩選結(jié)果 共找出2480題

證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有（）。

  • A

    將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構

  • B

    向股東承諾共擔風險

  • C

    按規(guī)定履行信息披露義務

  • D

    向股東作獲利保證

期貨公司終止分支機構的，期貨公司應當向分支機構住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交的申請材料包括（  ）。

  • A

    申請書

  • B

    擬終止分支機構的決議文件

  • C

    關于處理客戶資產(chǎn)、結(jié)清分支機構業(yè)務的情況報告

  • D

    終止經(jīng)營活動的情況報告

對申請介紹業(yè)務資格的證券公司，其風險控制指標要求包括（）。

  • A

    凈資本不低于12億元

  • B

    凈資產(chǎn)不低于12億元

  • C

    凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

  • D

    凈資產(chǎn)不低于凈資本的70%

期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。

  • A

    開戶

  • B

    行情和交易系統(tǒng)的安裝維護

  • C

    客戶投訴的接待處理

  • D

    交易技巧的輔導與培訓

單位客戶辦理期貨開戶手續(xù)，應當出具單位客戶的（）。

  • A

    授權委托書

  • B

    法人身份證

  • C

    代理人的身份證

  • D

    組織機構代碼證和營業(yè)執(zhí)照

持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人出現(xiàn)（  ）情形的，應當在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。

  • A

    所持有的期貨公司股權被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行

  • B

    質(zhì)押所持有的期貨公司股權

  • C

    合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組

  • D

    涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關調(diào)查或者采取強制措施

期貨公司應當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務交易監(jiān)控制度，對（）進行監(jiān)控。

  • A

    期貨資產(chǎn)管理賬戶之間進行的可疑交易

  • B

    非期貨類投資賬戶之間進行的可疑交易

  • C

    期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀業(yè)務客戶賬戶之間不公平交易

  • D

    資產(chǎn)管理部門人員

期貨資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括：（）。

  • A

    期貨

  • B

    期權

  • C

    股票

  • D

    資產(chǎn)支持證券

期貨交易實行下列（  ）制度.

  • A

    限倉制度

  • B

    套期保值審批制度

  • C

    大戶持倉報告制度

  • D

    以上都是

證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務包括（）。

  • A

    提供期貨行情信息、交易設施

  • B

    協(xié)助辦理開戶手續(xù)

  • C

    代期貨公司、客戶收付期貨保證金

  • D

    中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他服務