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申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交下列（）文件和材料。

  • A

    申請書

  • B

    正式的章程和交易規(guī)則

  • C

    擬加入會員或者股東名單

  • D

    期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃

期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期限整改。

  • A

    報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

  • B

    股東未按照出資比例行便表決權(quán)

  • C

    直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動

  • D

    占用期貨公司的資產(chǎn)

期貨公司變更股權(quán)有（  ）情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)。

  • A

    變更控股股東、第一大股東

  • B

    單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到80%

  • C

    境外單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上

  • D

    期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上

對于未取得期貨從業(yè)人員資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證券監(jiān)督管理委員會將（）

  • A

    責(zé)令改正

  • B

    給予警告

  • C

    單處或者并處3萬元以下罰款

  • D

    在中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示

取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，（）應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

  • A

    未按規(guī)定參加資格年檢

  • B

    未通過資格年檢

  • C

    連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

  • D

    連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（）。

  • A

    交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格

  • B

    一般結(jié)算會員資格

  • C

    特別結(jié)算會員資格

  • D

    全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格

期貨公司董事長出現(xiàn)以下哪些情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行離任審計(jì)（）。

  • A

    辭職

  • B

    被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)

  • C

    被撤銷任職資格

  • D

    中國證監(jiān)會對其進(jìn)行監(jiān)管談話

非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施不包括(    )。[ 2014年7月真題]

  • A

    及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

  • B

    及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告

  • C

    及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告

  • D

    按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉

中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在（  ）情形的，可以要求其聘請中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評估或者出具法律意見。

  • A

    期貨公司年度報(bào)告存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

  • B

    期貨公司月度報(bào)告存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

  • C

    期貨公司臨時(shí)報(bào)告存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

  • D

    違反客戶資產(chǎn)保護(hù)、期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定

期貨從業(yè)人員必須遵守的有（）。

  • A

    遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定

  • B

    遵守中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則

  • C

    不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為

  • D

    不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等違法違規(guī)行為