篩選結(jié)果 共找出2480題

申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的期貨公司的注冊資本應(yīng)不低于人民幣__—億元，且凈資本不低于人民幣____萬元。(  )

  • A

    1: 8000

  • B

    1:6000

  • C

    2:8000

  • D

    2;6000

根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與(    )等業(yè)務(wù)人員崗位獨立，職責(zé)分離。

  • A

    財務(wù)

  • B

    風(fēng)險控制

  • C

    技術(shù)

  • D

    交易、結(jié)算

期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括(　　)。

  • A

    遵循誠實信用原則

  • B

    公平對待客戶

  • C

    基于獨立、客觀的立場

  • D

    避免利益沖突

期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)(　　)。

  • A

    有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度

  • B

    加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險

  • C

    與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)

  • D

    遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范

下列關(guān)于期貨公司提供風(fēng)險管理服務(wù)的表述，正確的有(    )。

  • A

    期貨公司可以基于市場發(fā)展的需要，適當(dāng)夸大期貨的風(fēng)險管理功能

  • B

    期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供有針對性的風(fēng)險管理咨詢或者培訓(xùn)

  • C

    期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評估風(fēng)險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進風(fēng)險管理服務(wù)能力

  • D

    期貨公司應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險管理制度或者操作流程

期貨公司(    )的，應(yīng)責(zé)令改正。

  • A

    未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動

  • B

    任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動

  • C

    以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

  • D

    對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性宣傳

期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括(    )。

  • A

    誠實信用原則

  • B

    基于獨立、客觀的立場

  • C

    公平對待客戶

  • D

    避免利益沖突

期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的(    )。

  • A

    風(fēng)險揭示書、合同

  • B

    風(fēng)險管理意見、研究分析報告

  • C

    交易咨詢建議

  • D

    期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明

下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的有(    )。

  • A

    研究分析人員應(yīng)當(dāng)對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理

  • B

    研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容

  • C

    研究分析報告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險提示

  • D

    制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)

首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司總經(jīng)理提出申請，并報告監(jiān)管部門。(  )[ 2014年11月真題]

  • A

    錯

  • B

    對