篩選結(jié)果 共找出2480題

期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以(    )為主要依據(jù)。

  • A

    本公司的研究報(bào)告

  • B

    合法取得的研究報(bào)告

  • C

    相關(guān)行業(yè)信息資料

  • D

    公司尚未公開發(fā)布的相關(guān)信息

總經(jīng)理是期貨公司經(jīng)營(yíng)管理的第一責(zé)任人，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照總經(jīng)理的安排和意見對(duì)公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況發(fā)表意見并向監(jiān)管部門進(jìn)行報(bào)告。(    )[ 2015年5月真題]

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

期貨公司及其從業(yè)人員通過報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，下列表述正確的有(    )。

  • A

    應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定

  • B

    應(yīng)當(dāng)保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

  • C

    應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格

  • D

    在開展期貨信息傳播活動(dòng)后，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

期貨公司的董事會(huì)擬根據(jù)公司的章程依法提名并擬聘任張某為本公司首席風(fēng)險(xiǎn)官，在開董事會(huì)時(shí)，公司獨(dú)立董事王某未請(qǐng)假，也未授權(quán)他人代為出席會(huì)議，董事會(huì)經(jīng)多數(shù)董事表決同意可形成提名和聘任決議。(

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事的行為包括(    )。

  • A

    向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

  • C

    以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

  • D

    接受客戶委托代為從事期貨交易

期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，下列屬于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的有(  )。

  • A

    協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)

  • B

    收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的

  • C

    為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)

  • D

    接受客戶委托代為從事期貨交易

首席風(fēng)險(xiǎn)官張某發(fā)現(xiàn)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。(    )[ 2015年3月真題]

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取哪些措施？(    )

  • A

    崗位獨(dú)立

  • B

    信息隔離

  • C

    人員回避

  • D

    信息共享

首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為存在問題或者風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)區(qū)分問題或者隱患的性質(zhì)和嚴(yán)重程度，如按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出整改意見，再視其整改情況決定是否報(bào)告期貨公司董事長(zhǎng)，董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)，甚至是監(jiān)管部門。(  ) [2014年7月真題]

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)