根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》,期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。( )
錯
對
客戶交易編碼于分配之日起生效。( )
錯
對
特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循實質(zhì)重于形式的原則。( )
錯
對
期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式,由( )制定。
中國期貨業(yè)協(xié)會
中國證監(jiān)會
期貨公司總部
期貨公司營業(yè)部
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求,( )向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。
每月
每季
每周
每年
下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述,錯誤的是( )。
期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施,防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當(dāng)利益
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制
期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施,保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論
期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶
期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),申請日前( )的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。
12個月
24個月
6個月
3個月
下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開展投資咨詢服務(wù)的表述,正確的是( )。
在任何情形下,都不得接受客戶委托代為從事期貨交易
不得以虛假信息或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù),如以市場傳言為依據(jù),應(yīng)當(dāng)予以特別聲明
經(jīng)期貨公司董事會批準(zhǔn),可以以個人名義收取服務(wù)報酬
可以向客戶做獲利保證
期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),申請日前( )的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。
3個
6個月
12個月
24個月
下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述,錯誤的是( )。
期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷,以利于客戶做出投資決策
期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)
期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突,提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險
期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策,獨立承擔(dān)期貨交易后果,并不得泄露客戶的投資決策計劃信息