期貨公司內(nèi)部員工應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。( )
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對
期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,要求近( )年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。
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期貨公司提供研究分析服務(wù)時,應(yīng)保證研究分析人員通過協(xié)商形成研究分析意見和結(jié)論。( )
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對
期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,要求結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人( )年以上經(jīng)歷。
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期貨公司以期貨交易軟件、終端設(shè)備為載體,向客戶提供交易咨詢服務(wù)或者具有類似功能服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)向客戶說明交易軟件、終端設(shè)備的基本功能,揭示使用局限性,說明相關(guān)數(shù)據(jù)信息來源,不得對交易軟件、終端設(shè)備的使用價值或功能作出虛假、誤導(dǎo)性宣傳。 ( )
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對
期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,應(yīng)該至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格,連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員的時間在( )年以上。
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期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理,并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求,妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)業(yè)務(wù)材料。( )
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對
全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )向非結(jié)算會員收取保證金。[ 2015午9月真題]
中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)
中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)
交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)
結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)
期貨公司在向客戶明示有無利益沖突、提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險后,可以就市場行情做出確定性判斷。( )
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對
非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照( )的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。[ 2015年7月真題]
中國證監(jiān)會規(guī)定
全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定
期貨交易所規(guī)定
結(jié)算協(xié)議約定