篩選結(jié)果 共找出2480題

根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示的相關(guān)信息包括(    )。

  • A

    投訴方式

  • B

    服務(wù)內(nèi)容

  • C

    人員的從業(yè)資格

  • D

    公司的業(yè)務(wù)資格

期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告叉務(wù)的，應(yīng)當(dāng)免責(zé)。(

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示的相關(guān)信息包括(　　)。

  • A

    投訴方式

  • B

    服務(wù)內(nèi)容

  • C

    人員的從業(yè)資格

  • D

    公司的業(yè)務(wù)資格

期貨公司結(jié)算部門負(fù)責(zé)人離職，公司考慮到首席風(fēng)險(xiǎn)官李某以前具有結(jié)算部門的管理經(jīng)驗(yàn)，可以任命李某兼任該部門負(fù)責(zé)人。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列哪些情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以針對(duì)具體情況，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施？(    )

  • A

    對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶

  • B

    高級(jí)管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求

  • C

    以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

  • D

    未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機(jī)制且處置失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件

非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是(    )。[ 2015年3月真題]

  • A

    及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

  • B

    及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

  • C

    對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)

  • D

    對(duì)該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)

下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的表述，正確的有(    )。

  • A

    應(yīng)當(dāng)保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益

  • B

    應(yīng)當(dāng)采取有效的方式，確保接受服務(wù)的客戶盈利

  • C

    應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

  • D

    不得對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶

期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起(    )個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

  • A

    1

  • B

    3

  • C

    4

  • D

    6

期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(    )。

  • A

    具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名

  • B

    相關(guān)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰

  • C

    具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名

  • D

    相關(guān)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，其申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額應(yīng)平均不低于人民幣(    )億元。

  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    4