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期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

下列關(guān)于期貨保證金的表述，錯誤的是(    )。[2014年11月真題]

  • A

    非結(jié)算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結(jié)算會員期貨公司所有

  • B

    非結(jié)算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

  • C

    非結(jié)算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構(gòu)和個人不得占用、挪用

  • D

    非結(jié)算會員期貨公司與全面結(jié)算會員期貨公司業(yè)務(wù)資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理

申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的期貨公司應(yīng)符合近5年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

期貨公司應(yīng)當(dāng)在(　　)銀行開立期貨保證金賬戶。

  • A

    股份制商業(yè)

  • B

    專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性

  • C

    國有商業(yè)

  • D

    依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管

期貨從業(yè)人員王某利用工作之便了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某，期貨公司應(yīng)當(dāng)在對王某作出處分決定后向(    )報告。

  • A

    期貨交易所

  • B

    中國證監(jiān)會

  • C

    公司住所地所在的證監(jiān)會派出機構(gòu)

  • D

    中國期貨業(yè)協(xié)會

期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算資格的最低注冊資本要求是(    )。

  • A

    3000萬元

  • B

    5000萬元

  • C

    8000萬元

  • D

    1億元

期貨從業(yè)人員為了爭取客戶，違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向客戶承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴(yán)重，該期貨從業(yè)人員（）不能再次申請從業(yè)資格。

  • A

    在1年內(nèi)

  • B

    在6個月內(nèi)

  • C

    在3年內(nèi)或永久性

  • D

    永久性

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，其控股股東和實際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營(    )個以上完整的會計年度。

  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    4

《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》中所述的（）包括紙質(zhì)或者電子形式。

  • A

    書面形式

  • B

    口頭形式

  • C

    郵件形式

  • D

    以上都不對

全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向(    )報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息：

  • A

    銀監(jiān)會

  • B

    期貨業(yè)協(xié)會

  • C

    證監(jiān)會期貨部

  • D

    期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)