聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)處分從業(yè)人員的,應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起( )個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
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非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的,正確的處理方式有( )。
應(yīng)當(dāng)在全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)提出異議
可以口頭的方式向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議
應(yīng)當(dāng)以書面形式向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議
應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)提出異議
經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時違反《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。ǎ┐胧?。
自律懲戒
罰款
行政處罰
以上都不對
下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的強(qiáng)行平倉和限倉制度的表述,正確的有( )。
期貨交易所開市前,非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉
全面結(jié)算會員期貨公司不得自行與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉的情形
非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補(bǔ)足的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉
非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的,應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。非結(jié)算會員未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或自行平倉的,全面結(jié)算會員期貨公司有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強(qiáng)行平倉
期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時,應(yīng)( )地對待投資者。
公平
公開
合理
合法
下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的表述,正確的有( )。
交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金
全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金
全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金
全面結(jié)算會員期貨公司可以向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金
《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》中所述的( )包括紙質(zhì)或者電子形式。
書面形式
口頭形式
郵件形式
以上都不對
全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的( )應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。
格式
內(nèi)容
處理方式
處理日期
()應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)員的執(zhí)行行為進(jìn)行檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
期貨交易所
期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
中國期貨業(yè)協(xié)會
期貨保證金存管銀行
期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,其控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)具備的條件有( )。
持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度
控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu),在最近2年成立或者重組的,應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營
近2年內(nèi)未受過刑事處罰
近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰