篩選結(jié)果 共找出2480題

金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》的解釋機(jī)關(guān)是( )。

  • A

    中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  • B

    中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

  • C

    中金所

  • D

    中國證監(jiān)會(huì)

不同類別期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(    )對(duì)應(yīng)的分類計(jì)算系數(shù)乘以基準(zhǔn)比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

  • A

    近一年內(nèi)最高分類評(píng)價(jià)結(jié)果

  • B

    行業(yè)內(nèi)平均分類評(píng)價(jià)結(jié)果

  • C

    最近一期分類評(píng)價(jià)結(jié)果

  • D

    最近三期平均分類評(píng)價(jià)結(jié)果

根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)(    )高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守。

  • A

    主管部門

  • B

    所在機(jī)構(gòu)的股東

  • C

    期貨交易各方

  • D

    中國證監(jiān)會(huì)

按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度終了后的(    )個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

  • A

    3

  • B

    2

  • C

    4

  • D

    1

經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，無需經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核通過，可將其直接認(rèn)定為（）投資者。

  • A

    專業(yè)

  • B

    業(yè)余

  • C

    普通

  • D

    以上都不是

某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例(　　)。

  • A

    不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

  • B

    符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并優(yōu)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

  • C

    不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

  • D

    符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。

  • A

    中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

  • B

    中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

  • C

    中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  • D

    從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，對(duì)于客戶因穿倉形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)，記入的科目是(    )。

  • A

    銀行存款

  • B

    應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款

  • C

    現(xiàn)金

  • D

    應(yīng)付貨幣保證金

期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情形后，開除了王某，期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分后向(　　)報(bào)告。

  • A

    期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

  • B

    中國證監(jiān)會(huì)

  • C

    期貨交易所

  • D

    中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)每(    )向董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況。

  • A

    季度

  • B

    半年

  • C

    月

  • D

    年