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期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務的風險的最高及最低等級分別為（）

  • A

    R1、R5

  • B

    R5、R1

  • C

    C1；C5

  • D

    C5；C1

某期貨公司的期末資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取的監(jiān)管措施是(　　)。

  • A

    責令有關股東限期轉讓股權

  • B

    限制有關股東行使股東權利

  • C

    限制或暫停部分期貨業(yè)務

  • D

    責令公司限期整改

從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的予以(  )。

  • A

    警告

  • B

    公開譴責

  • C

    罰款

  • D

    批評

客戶保證金未足額追加的，按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時應當將客戶未足額追加的保證金(    )。

  • A

    全額扣除

  • B

    按照一定比例加回

  • C

    按照一定比例扣除

  • D

    全額加回

以下關于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的表述中錯誤的是(    )。

  • A

    抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

  • B

    當自身利益與客戶利益存在潛在利益沖突時，應當回避

  • C

    充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證

  • D

    保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益

期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，監(jiān)管機構應當采取的措施是(    )。

  • A

    要求期貨公司相應核增凈資本金額

  • B

    要求期貨公司相應核減凈資本金額

  • C

    要求期貨公司相應核減凈資產(chǎn)金額

  • D

    要求期貨公司相應核增凈資產(chǎn)金額

協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務風險等級名錄須經(jīng)（  ）同意。

  • A

    會員大會

  • B

    理事會

  • C

    監(jiān)事會

  • D

    董事會

某期貨公司的期末財務報表和風險監(jiān)管報表顯示，其凈資本為6000萬元。中國證監(jiān)會派出機構在對該公司報表進行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司未充分計提資產(chǎn)減值準備，按照規(guī)定應補提300萬元；第二，公司未準確計提預計負債，按照規(guī)定應補提150萬元。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本為(　　)。

  • A

    6450萬元

  • B

    5550萬元

  • C

    6000萬元

  • D

    5700萬元

期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，并(    )。

  • A

    保證投資者滿意

  • B

    最大限度維護投資者利益

  • C

    維護投資者的合法權益

  • D

    為投資者創(chuàng)造最大權益

根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，應當由具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計的風險監(jiān)管報表是(    )。

  • A

    年度風險監(jiān)管報表

  • B

    月度風險監(jiān)管報表

  • C

    周風險監(jiān)管報表

  • D

    日風險監(jiān)管報表