當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務時,應當通過()與投資者協(xié)商,采取辦法妥善予以解決。
中國期貨業(yè)協(xié)會
期貨交易所
所在期貨經(jīng)營機構
中國證監(jiān)會派出機構
根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》,期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限為( )。
不少于5年
不少于10年
不少于15年
不少于20年
根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》,期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對( )高度負責,誠實守信,恪盡職守。
期貨交易各方
所在機構的股東
中國證監(jiān)會
主管部門
期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起( )個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關措施。
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根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》,當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時應當()。
報告期貨交易所
報告中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構
及時向所在期貨經(jīng)營機構報告,并注意防范投資者的信用風險
報告中國期貨業(yè)協(xié)會
根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》,以下選項中屬于期貨公司風險監(jiān)管指標的是( )。
規(guī)定的最低限額的結算準備金要求
負債與資產(chǎn)的比例
注冊資本與凈資產(chǎn)的比例
凈資產(chǎn)
期貨從業(yè)人員的下述做法中,不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是( )。
審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力
與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試,以使其滿足適當性標準要求
全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征
向投資者充分揭示金融期貨風險
根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》,期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的,中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司做出如下( )處理。
核減凈資產(chǎn)金額
核增凈資本金額
核增凈資產(chǎn)金額
核減凈資本金額
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為標準則(修訂)》中所稱機構不包括()。
為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構
期貨投資咨詢機構
期貨公司
期貨交易所
根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》,期貨公司應當在凈資本計算表的附注中,充分披露( )的性質、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況,并在計算凈資本時按照一定比例扣減。
預計負債
或有負債
或有資產(chǎn)
負債