根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》,除()同意外,期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
所在期貨經(jīng)營機構(gòu)
中國期貨業(yè)協(xié)會
中國證監(jiān)會
下列關于期貨保證金的表述,符合法律法規(guī)規(guī)定的有( )。
全面結(jié)算會員期貨公司應當按照交易所規(guī)定的保證金標準確定期貨保證金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準備金的最低余額
全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金,不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標準
全面結(jié)算會員期貨公司應當按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標準向非結(jié)算會員收取保證金
全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金,不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標準
經(jīng)營機構(gòu)應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類,由低至高分別為()
A1(含風險承受能力最低類別)、A2、A3、A4、A5
B1(含風險承受能力最低類別)、B2、B3、B4、B5
C1(含風險承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5
D1(含風險承受能力最低類別)、D2、D3、D4、D5
全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂的結(jié)算協(xié)議,應當包含的內(nèi)容有( )。
保證金標準
結(jié)算流程
交易指令的下達方式及審查或者驗證措施
通知事項、方式及時限
期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能,以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務,并()。
保證投資者滿意
最大限度維護投資者利益
維護投資者的合法權(quán)益
為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益
根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》,全面結(jié)算會員期貨公司的法定義務包括( )。
平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶,防范利益沖突
建立金融期貨結(jié)算業(yè)務保密制度
建立金融期貨結(jié)算業(yè)務風險隔離機制
控制金融期貨結(jié)算業(yè)務風險
聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)處分從業(yè)人員的,應當在作出處分決定之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
10
15
20
30
期貨公司借入次級債務的,在計算凈資本時,可以將所借入的次級債務( )。
按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例扣減
全額加回
全額扣減
按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例加回
禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定,主要是針對以下哪個機構(gòu)的期貨從業(yè)人員提出的?( )
為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)
期貨公司
期貨投資咨詢機構(gòu)
中國期貨業(yè)協(xié)會
根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》,對于客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務,記入的科目是( )。
銀行存款
應收風險損失款
現(xiàn)金
應付貨幣保證金