協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄須經(jīng)()同意。
會員大會
理事會
監(jiān)事會
董事會
根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比變動超過( )的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告,說明原因。
30%
20%
50%
10%
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行( )的主要依據(jù)。
刑事制裁
紀(jì)律懲戒
行政處分
民事制裁
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容,采取不同比例對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整,分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)采用( )進行風(fēng)險調(diào)整。
最高的比例
最低的比例
中間比例
自行制定的比例
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》,會員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺遵守____,嚴(yán)格執(zhí)行____。( )
期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則;投資者適當(dāng)性制度
期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則;期貨從業(yè)人員適當(dāng)性制度
投資者行為準(zhǔn)則;期貨從業(yè)人員行為制度
投資者行為準(zhǔn)則;投資者適當(dāng)性制度
期貨公司借人次級債務(wù)的,在計算凈資本時,可以將所借人的次級債務(wù)( )。
按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例扣減
全額加回
全額扣減
按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例加回
期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的,下列表述正確的是( )。
不需要承擔(dān)責(zé)任
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任
應(yīng)當(dāng)罰款給以警示
由期貨業(yè)協(xié)會給以通報批評
根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》,期貨公司進入預(yù)警期后,進行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)督部門報告,此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指( )。
可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)
可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)
可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)
可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)
某期貨公司的期末風(fēng)險監(jiān)管報表顯示,2014年7月末的凈資本為7000萬元,2014年8月末的凈資本為8500萬元,針對上述凈資本的變化,以下表述正確的是( )。
公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和全體董事書面報告
公司無須提交書面報告
公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和董事會書面報告
公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告
根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的( )個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。
5
3
7
10