篩選結(jié)果 共找出2480題

根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當（）。

  • A

    報告期貨交易所

  • B

    及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險

  • C

    報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  • D

    報告中國期貨業(yè)協(xié)會

根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，期貨公司在做出(　　)決定前應(yīng)當對相應(yīng)的風險監(jiān)控指標進行敏感性測試。

  • A

    解聘首席風險官

  • B

    變更法定代表人

  • C

    向股東分配數(shù)額較大利潤

  • D

    增加注冊資本100萬元人民幣

根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，除(    )同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

  • A

    所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  • B

    所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

  • C

    中國期貨業(yè)

  • D

    中國證監(jiān)會

為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，以下可以按照一定比例計入凈資本的負債項目是(    )

  • A

    期貨公司的短期借款

  • B

    期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

  • C

    期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借人的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款

  • D

    期貨公司的長期借款

經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。? ）措施。

  • A

    自律懲戒

  • B

    罰款

  • C

    行政處罰

  • D

    以上都不對

客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的(    )時，應(yīng)當相應(yīng)扣除。

  • A

    凈資本

  • B

    風險準備金

  • C

    結(jié)算準備金

  • D

    期貨公司保證金

從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調(diào)解。

  • A

    中國證券監(jiān)督管理委員會

  • B

    仲裁委員會

  • C

    期貨業(yè)協(xié)會

  • D

    國家主管機構(gòu)

在計算期貨公司凈資本時，對于公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用(    )進行風險調(diào)整。

  • A

    最高的比例

  • B

    最低的比例

  • C

    中國證監(jiān)會以審慎監(jiān)管原則確定的比例

  • D

    最高的比例和最低的比例的平均值

根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(    )。

  • A

    報告期貨交易所

  • B

    報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  • C

    及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險

  • D

    報告中國期貨業(yè)協(xié)會

在計算期貨公司凈資本時，對于公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用(　　)進行風險調(diào)整。

  • A

    最高的比例

  • B

    最低的比例

  • C

    中國證監(jiān)會以審慎監(jiān)管原則確定的比例

  • D

    最高的比例和最低的比例的平均值