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下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的有(    )。

  • A

    期貨公司依法設(shè)立后，從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格

  • B

    期貨公司依法設(shè)立后，開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格

  • C

    期貨公司一旦依法設(shè)立，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  • D

    期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)兩年后，可以自行開(kāi)展其他業(yè)務(wù)

下列關(guān)于客戶保證金存取的表述，正確的有(    )。

  • A

    期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金

  • B

    客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

  • C

    客戶只能以轉(zhuǎn)賬的方式存取保證金

  • D

    期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的賬戶存取保證金

下列關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的表述，正確的有(    )。[ 2015年7月真題]

  • A

    期貨公司可以與他們合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)

  • B

    期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理

  • C

    期貨公司可以將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理

  • D

    期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支結(jié)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

下列關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，正確的有(    )。

  • A

    期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

  • B

    客戶以互聯(lián)網(wǎng)委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音

  • C

    以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示

  • D

    客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/span>

下列關(guān)于持有期貨公司股權(quán)的表述，正確的有(    )。

  • A

    任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東

  • B

    通過(guò)非法方式持有股權(quán)或成為股東的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

  • C

    未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得持有期貨公司5%以上股權(quán)

  • D

    非法取得的股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶就(    )進(jìn)行約定。

  • A

    指定受托人并明確其受托權(quán)限

  • B

    委托方式

  • C

    委托程序

  • D

    受托人的違約責(zé)任

期貨公司有下列(    )情形的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。[ 2015年9月真題]

  • A

    風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

  • B

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司作出行政處罰

  • C

    客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)

  • D

    發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司產(chǎn)生重大不利影響

下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的描述，正確的有(    )。

  • A

    期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

  • B

    期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解處理

  • C

    除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密

  • D

    期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案

下列關(guān)于客戶開(kāi)立期貨交易賬戶的表述，正確的有(　　)。

  • A

    期貨公司為客戶開(kāi)立賬戶后，應(yīng)當(dāng)立即簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》

  • B

    期貨公司為客戶開(kāi)立賬戶后，應(yīng)當(dāng)要求該客戶簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》的內(nèi)容

  • C

    期貨公司不得接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易

  • D

    期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》

下列擬持有期貨公司5%以上股權(quán)的企業(yè)，不符合條件的有(  )。[2015年5月真題]

  • A

    丁企業(yè)的或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的60%

  • B

    丙企業(yè)4年前因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰

  • C

    乙企業(yè)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

  • D

    甲企業(yè)累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資超過(guò)自身凈資產(chǎn)