篩選結(jié)果 共找出2480題

某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行了整改，解決了部分問題，但仍未完全達(dá)到要求。王某在張某的說服下，接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達(dá)到要求，下列說法正確的是(  )。[ 2015年11月真題]

  • A

    王某如因堅(jiān)持要求整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某

  • B

    王某接受總經(jīng)理說明，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險的，王某可以因?yàn)樵蚩偨?jīng)理提出整改意見而被從輕處罰

  • C

    必要時，王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

  • D

    王某應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告

期貨公司年度報告應(yīng)當(dāng)由期貨公司的(    )簽署確認(rèn)意見。

  • A

    董事

  • B

    首席風(fēng)險官

  • C

    監(jiān)事

  • D

    財務(wù)負(fù)責(zé)人

在面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時，首席風(fēng)險官(　　)。

  • A

    應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

  • B

    應(yīng)當(dāng)主動回避

  • C

    應(yīng)當(dāng)予以拒絕

  • D

    必要時，應(yīng)當(dāng)及時向監(jiān)管部門報告

期貨公司實(shí)際控制人出現(xiàn)下列(    )情形的，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)通知期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告。

  • A

    質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

  • B

    被撤銷

  • C

    變更名稱

  • D

    涉嫌重大違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官。下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是(  )。[ 2016年3月真題]

  • A

    與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話

  • B

    參加、列席相關(guān)會議

  • C

    對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，應(yīng)向股東會報告上述情況

  • D

    保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決

期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)涉嫌違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取下列(    )措施。

  • A

    監(jiān)管談話

  • B

    責(zé)令改正

  • C

    出具警示函

  • D

    給予行政處分

根據(jù)下述事實(shí)，請回答{TSE}問題。某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行了整改，解決了部分問題，但仍未完全達(dá)到要求，王某在張某的說服下，接受了整改結(jié)果。{TS}下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是(　　)。

  • A

    與為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話

  • B

    參加、列席相關(guān)會議

  • C

    對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，應(yīng)向股東會報告上述情況

  • D

    保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決

下列關(guān)于期貨公司董事會的表述，正確的有(　　)。

  • A

    期貨公司必須設(shè)立董事會

  • B

    規(guī)模小、股東數(shù)量少的期貨公司可以自行決定

  • C

    董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會議

  • D

    期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事

某期貨公司近期客戶透支和穿倉較多，首席風(fēng)險官在核查有關(guān)風(fēng)險管理時，總經(jīng)理認(rèn)為這屬于業(yè)務(wù)管理問題且涉及客戶信息，不宜核查。如涉及商業(yè)秘密，期貨公司總經(jīng)理可以限制首席風(fēng)險官的履職行為，(  ) [2014年3月真題]

  • A

    錯

  • B

    對

下列關(guān)于中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的表述中，正確的是(    )。

  • A

    中國證監(jiān)會有權(quán)依法對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理

  • B

    中國證監(jiān)會有權(quán)對期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

  • C

    中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)無權(quán)監(jiān)督管理期貨公司

  • D

    中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理