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期貨公司董事會(huì)擬免除風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定將(    )書面報(bào)告監(jiān)管部門。

  • A

    公司內(nèi)部合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理情況

  • B

    替代人選名單

  • C

    首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況

  • D

    免職理由

某期貨公司注冊(cè)資本為1億元，其中甲公司出資700萬元。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是(  )。[2016年3月真題]

  • A

    因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東批準(zhǔn)，期貨公司可以向其提供擔(dān)保

  • B

    期貨公司不得向甲公司提供融資

  • C

    期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

  • D

    甲公司在期貨公司處進(jìn)行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司(    )報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。[ 2015年5月真題]

  • A

    總經(jīng)理

  • B

    董事會(huì)

  • C

    獨(dú)立董事

  • D

    住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

下列關(guān)于客戶保證金存取的表述，正確的有(　　)。

  • A

    期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金

  • B

    客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

  • C

    客戶只能以轉(zhuǎn)賬的方式存取保證金

  • D

    期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的賬戶存取保證金

期貨公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官制度的哪些內(nèi)容做出規(guī)定？(    ) [2014年9月真題]

  • A

    首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期

  • B

    首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)范圍

  • C

    首席風(fēng)險(xiǎn)官的權(quán)利義務(wù)

  • D

    首席風(fēng)險(xiǎn)官工作報(bào)告的程序和方式

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列(    )情形之一的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見。

  • A

    期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

  • B

    違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定

  • C

    違反風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定

  • D

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形

首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)督部門提交上年度工作報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括(    )。

  • A

    首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況

  • B

    首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查

  • C

    期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況

  • D

    提出的整改意見及期貨公司整改效果

期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列(    )情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。[ 2015年5月真題]

  • A

    占用期貨公司的資產(chǎn)

  • B

    直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

  • C

    股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

  • D

    報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

按照要求，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管部門履行的定期報(bào)告有(    )。[ 2014年3月真題]

  • A

    年度報(bào)告

  • B

    半年度報(bào)告

  • C

    季度報(bào)告

  • D

    月度報(bào)告

首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向(    )報(bào)告。

  • A

    住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  • B

    公司股東會(huì)

  • C

    公司董事會(huì)

  • D

    公司監(jiān)事會(huì)