首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn),如果首席風(fēng)險官( ),中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話,出具警示函等監(jiān)管措施。
某次培訓(xùn)缺席
連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格
連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)
某次培訓(xùn)考試成績不合格
下列關(guān)于期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的表述,正確的有( )。
期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險管理制度
期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示
期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)
客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖4嬖摻灰字噶?/span>
期貨公司依法委托其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù),其首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)針對性監(jiān)督檢查的事項有( )。[ 2015年3月真題]
是否存在非法委托或者超范圍委托等行為
在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風(fēng)險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),期貨公司是否有效控制風(fēng)險
是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則
與中間介紹機構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定
期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)考慮的因素包括( )。
依法合規(guī)經(jīng)營
風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
客戶資產(chǎn)保護
公司治理和內(nèi)部控制制度
首席風(fēng)險官在日常工作中的履職基本要求包括( )。[ 2014年3月真題]
忠于職守,恪守誠信
遵守公司章程
勤勉盡責(zé)
遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定
下列關(guān)于期貨公司報送資料的表述,錯誤的是( )。
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報送年度報告、月度報告等有關(guān)資料
按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員,對報告內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)拒絕簽字
期貨公司的董事、高級管理人員、財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度報告簽署確認意見
期貨公司的法定代表人、經(jīng)營管理主要負責(zé)人和財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認意見
在面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時,首席風(fēng)險官( )。[ 2013年11月真題]
應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告
應(yīng)當(dāng)主動回避
應(yīng)當(dāng)予以拒絕
必要時,應(yīng)當(dāng)及時向監(jiān)管部門報告
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對其營業(yè)部實行( )。[ 2014年11月真題]
統(tǒng)一財務(wù)管理
統(tǒng)一會計核算
統(tǒng)一風(fēng)險管理
統(tǒng)一結(jié)算
某期貨公司擬聘請張某為期貨公司的首席風(fēng)險官,對張某的提名和聘任,下列說法中正確的是( )。
應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定進行提名和聘任
擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格
應(yīng)當(dāng)由股東會做出決議
公司如設(shè)有獨立董事,應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意
下列關(guān)于客戶委托關(guān)系終止相關(guān)內(nèi)容的表述,正確的有( )。
經(jīng)客戶同意,期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用
期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號借給他人使用
有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同簽訂之日起至少保存20年
客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的,應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù)