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下列關(guān)于首席風(fēng)險官的說法，正確的有(    )。

  • A

    期貨公司應(yīng)當設(shè)首席風(fēng)險官

  • B

    首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司股東會報告

  • C

    期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當有正當理由并向證券交易所報告

  • D

    首席風(fēng)險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查

某期貨公司由于經(jīng)營不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會討論通過，準備申請破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請，下列說法正確的是(    )。

  • A

    該公司申請破產(chǎn)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準

  • B

    該公司申請破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請，不必經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準

  • C

    該公司應(yīng)該先行處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)

  • D

    該公司破產(chǎn)的，應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求(    )在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料。

  • A

    期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

  • B

    期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人

  • C

    為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所

  • D

    為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所

期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定，辦理(  )。

  • A

    結(jié)購匯手續(xù)

  • B

    外匯登記

  • C

    金融資產(chǎn)證明

  • D

    有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)

某期貨公司注冊資金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述，錯誤的是(　　)。

  • A

    期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

  • B

    期貨公司不得向甲公司提供融資

  • C

    甲公司在該期貨公司進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風(fēng)險管理要求

  • D

    因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準，期貨公司可以向其提供擔(dān)保

期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人，不得(  )。

  • A

    占用期貨公司資產(chǎn)

  • B

    挪用客戶保證金

  • C

    濫用權(quán)利

  • D

    損害客戶的合法權(quán)益

下列關(guān)于期貨公司董事會的表述，正確的有(    )。[ 2015年3月真題]

  • A

    期貨公司必須設(shè)立董事會

  • B

    規(guī)模小，股東數(shù)量少的期貨公司可以自行決定

  • C

    董事會每年應(yīng)當至少召開兩次會議

  • D

    期貨公司可以設(shè)立獨立董事

下列關(guān)于期貨公司報告義務(wù)的表述，正確的有(　　)。

  • A

    公司財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標標準，公司應(yīng)當立即向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

  • B

    中國證監(jiān)會對期貨公司做出的監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當書面通知全體股東

  • C

    期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉等情形，期貨公司應(yīng)當立即書面通知全體股東

  • D

    期貨公司依法就重大事項向全體股東及監(jiān)管部門報告時，應(yīng)當立即在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，下列選項中，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格應(yīng)當考慮的因素有(    )。

  • A

    控股股東凈資產(chǎn)規(guī)模

  • B

    控股股東近期是否受過行政處罰

  • C

    公司治理情況

  • D

    內(nèi)部控制制度

下列關(guān)于期貨公司與其控股股東關(guān)系的表述，正確的有(    )。[ 2015年11月真題]

  • A

    為保護股東利益，期貨公司應(yīng)當向股東做出分紅的承諾

  • B

    期貨公司向股東提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求

  • C

    期貨公司的控股股東不能直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

  • D

    期貨公司可以向股東做出最低收益的承諾