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期貨公司首席風(fēng)險官工作時不得向任何第三方泄露期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合下列(    )條件。

  • A

    符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

  • B

    近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

  • C

    近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件

  • D

    中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司董事會可以隨時免除其職務(wù)。(    )[ 2014年9月真題]

  • A

    錯

  • B

    對

下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的有(　　)。

  • A

    期貨公司依法成立后，即可從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

  • B

    期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)兩年后，即可開展其他期貨業(yè)務(wù)

  • C

    期貨公司依法設(shè)立后，從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格

  • D

    期貨公司依法設(shè)立后，即可從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，并按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)。下列關(guān)于該擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)范圍的表述，正確的是(    )。[ 2016年3月真題]

  • A

    從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格

  • B

    經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，公司可以既從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，又從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

  • C

    從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格

  • D

    不得從事期貨自營業(yè)務(wù)，須調(diào)整其有關(guān)方案

首席風(fēng)險官除應(yīng)當(dāng)具有較好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)外，其主要工作應(yīng)當(dāng)是及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理方面存在的問題或者隱患。(    )

  • A

    錯

  • B

    對

關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述，錯誤的是(　　)。

  • A

    期貨公司應(yīng)該按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金

  • B

    期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金

  • C

    期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算準(zhǔn)備金

  • D

    期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行和客戶保證金的安全

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(    )的原則，建立并完善公司治理。[ 2015年5月真題]

  • A

    強化制衡

  • B

    決策公開

  • C

    加強風(fēng)險管理

  • D

    明晰職責(zé)

申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》規(guī)定的條件外，還應(yīng)該具備下列(  )條件。

  • A

    具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人

  • B

    具備任職資格的高級管理人員不少于3人

  • C

    具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于5人

  • D

    具備任職資格的高級管理人員不少于10人