基金從業(yè)資格證
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中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的法律地位由（）確定。

A、證券法

B、中國證監(jiān)會

C、證券投資基金法

D、中國國務(wù)院

證券期貨市場誠信信息的采集主體包括(）

Ⅰ.基金公司員工

Ⅱ.基金份額持有人

Ⅲ.基金管理人的監(jiān)事

Ⅳ.基金托管人托管部門的級管理人員

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

在下列情況中，投資組合風(fēng)險分散效果好的是（）。

A、投資組合內(nèi)成分證券的方差增加

B、投資組合內(nèi)成分證券的協(xié)方差增加

C、投資組合內(nèi)成分證券的期望收益率降低

D、投資組合內(nèi)成分證券的相關(guān)程度降低

在股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可對其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.監(jiān)管談話Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公開譴責(zé)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)開展境外證券投資業(yè)務(wù)，可以委托境外投資顧問進行境外證券投資也可以委托境外資產(chǎn)托管人負責(zé)境外資產(chǎn)托管。關(guān)于境外投資顧問或境外托管人的條件限制，以下表述錯誤的是（）

A.境外托管人應(yīng)受當(dāng)?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管，有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員

B.境外投資顧問應(yīng)經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)批準從事投資管理業(yè)務(wù)

C.境內(nèi)托管人在境外設(shè)立的分支機構(gòu)擔(dān)任境外托管人的，可不受關(guān)于實收資本或托管規(guī)模的限制

D.境內(nèi)基金管理公司、證券公司在境外設(shè)立的分支機構(gòu)擔(dān)任境外投資顧問的，可不受關(guān)于管理規(guī)模的限制

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從（）年開始對包括股權(quán)投資基金管理人在內(nèi)的私募基金管理人進行登記。

A、2012

B、2013

C、2014

D、2015

證券期貨市場誠信檔案采集居民信息應(yīng)符合法律法規(guī)的要求，下列屬于不得采集信息的是（）。Ⅰ.宗教信仰Ⅱ.性別Ⅲ.血型Ⅳ.病史信息

A、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

在下列哪種市場中，證券價格能夠充分反映價格歷史序列中包含的所有信息（）。

A、半強有效市場

B、弱有效市場

C、強有效市場

D、無效市場

在股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制原則中，基金財產(chǎn)、管理人固有財產(chǎn)、其他財產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離體現(xiàn)了（）。

A、全面性原則

B、內(nèi)部監(jiān)督原則

C、獨立性原則

D、相互制約原則

關(guān)于做市商和經(jīng)紀人，以下表述錯誤的是（）。

A.經(jīng)紀人在交易中執(zhí)行投資者的指令，并不參與到交易中

B.在報價驅(qū)動市場中，經(jīng)紀人是市場流動性的主要提供者和維持者

C.經(jīng)紀人的利潤主要來自給投資者提供經(jīng)紀業(yè)務(wù)的傭金

D.做市商和經(jīng)紀人的利潤來源不同