基金從業(yè)資格證
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中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了《私募投資基金募集行為管理辦法》，對募集機(jī)構(gòu)的（）以及（）進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。

A、許可性行為；募集媒介渠道

B、許可性行為；募集方式

C、禁止性行為；募集媒介渠道

D、禁止性行為；募集方式

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前，向中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送（）廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。

A、上年度

B、本年度

C、本季度

D、上季度

在下列哪些情形中，對股東會(huì)該項(xiàng)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)（）。Ⅰ.公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的Ⅱ.公司連續(xù)三年不向股東分配利潤，而公司該三年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的Ⅲ.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的Ⅳ.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

在股權(quán)投資基金管理人登記提交的法律意見中，就申請機(jī)構(gòu)的專業(yè)化經(jīng)營原則事項(xiàng)，律師應(yīng)從（）分析和發(fā)表意見。Ⅰ.說明申請機(jī)構(gòu)主營業(yè)務(wù)是否為股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)Ⅱ.申請機(jī)構(gòu)的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務(wù)中，是否兼營可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)Ⅲ.是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)Ⅳ.是否兼營其他非金融業(yè)務(wù)

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ

關(guān)于最大回撤，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.最大回撤只能衡最基金損失的大小，不能衡量損失發(fā)生的頻率

B.最大回撤用于衡量基金經(jīng)理對下行風(fēng)險(xiǎn)的控制能力

C.某基金2020年1月2日成立，成立時(shí)基金凈值為1元，凈值于2月28日達(dá)到最小值0.85元，則該基金成立兩個(gè)月以來的最大回繳為15%

D.基金的最大回撤與指定的時(shí)間區(qū)間長短無關(guān)

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了（），對募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。

A、《證券投資基金法》

B、《私募投資基金募集行為管理辦法》

C、《股權(quán)投資基金管理辦法》

D、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）前，向中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。

A、3月30日

B、4月30日

C、6月30日

D、12月30日

在下列基金信息披露制度框架體系中，不屬于部門規(guī)章的是（）。

A、《基金管理公司治理準(zhǔn)則》

B、《基金運(yùn)作管理辦法》

C、《基金信息披露管理辦法》

D、《基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》

在股權(quán)投資基金的投資中，（）階段主要解決項(xiàng)目來源問題。

A、項(xiàng)目立項(xiàng)

B、項(xiàng)目開發(fā)

C、初步盡職調(diào)查

D、投資決策

關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表中的信息,下列選項(xiàng)表述均錯(cuò)誤的是（）

Ⅰ.包含了企業(yè)占有資源的數(shù)量和性質(zhì)

Ⅱ.資產(chǎn)項(xiàng)揭示了企業(yè)資金的資金來源和財(cái)務(wù)狀況

Ⅲ.表中的信息為分析收入來源性質(zhì)及穩(wěn)定性提供了基礎(chǔ)，可以為收益把關(guān)

Ⅳ.只要研究負(fù)債項(xiàng)即可了解企業(yè)短期及長期償債能力

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ