考試類型:
基金資產(chǎn)運(yùn)作情況主要表現(xiàn)( )并具體反映到基金資產(chǎn)凈值的波動(dòng)上。
證券資產(chǎn)的利息收入
投資收益
公允價(jià)值變動(dòng)損益
以上都是
下列不屬于基金信息披露規(guī)范性文件的是( )。
《基金凈值表現(xiàn)的編制與披露》
《上市交易公告書的內(nèi)容與格式》
《貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定》
《基金信息披露管理辦法》
信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容的和披露( )兩方面的要求上。
性質(zhì)
形式
實(shí)質(zhì)
程度
基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議,包含兩類重要的信息,下列說法錯(cuò)誤的是( )。
基金托管人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定,對(duì)基金投資對(duì)象、投資范圍、投融資比例、投資禁止行為等進(jìn)行監(jiān)督
基金托管人應(yīng)對(duì)基金托管人履行賬戶開設(shè)、凈值復(fù)核、清算交收等托管職責(zé)情況等進(jìn)行核查
其中一類信息例如當(dāng)事人在凈值計(jì)算和復(fù)核中重要環(huán)節(jié)的權(quán)責(zé)
以上都是
基金運(yùn)作信息披露文件主要是基金( )等。
凈值公告
定期公告
上市交易公告書
以上都是
節(jié)假日的收益公告是指貨幣市場基金開放申購和贖回后,在遇到法定節(jié)假日時(shí),于節(jié)假日結(jié)束后( )披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益,節(jié)假日最后一日的7日年化收益率,以及節(jié)假日( )的每萬份基金凈收益和7日年化收益率。
第二個(gè)自然日;第二個(gè)自然日
第二個(gè)自然日;首個(gè)開放日
首個(gè)自然日;第二個(gè)自然日
首個(gè)自然日;首個(gè)開放日
開放式基金在放開申購和贖回后,會(huì)披露( )的份額凈值和份額累計(jì)凈值。
每周
每個(gè)開放日
每月
每旬
關(guān)于貨幣市場基金季度報(bào)告中有關(guān)偏離度的信息披露,下列披露內(nèi)容錯(cuò)誤的是( )
報(bào)告期內(nèi)偏離度的簡單平均值
報(bào)告期內(nèi)偏離度的最高值
報(bào)告期內(nèi)偏離度的最低值
報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在0.25%-0.5%間的次數(shù)
基金托管人的基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過( )時(shí),托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書,并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。
5%
15%
30%
50%
基金信息披露禁止登載任何( )的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。
自然人
法人
其他組織
以上都是