考試類型:
對(duì)基金產(chǎn)品的未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)測(cè)屬于( )。
基金信息披露的禁止行為
基金管理公司可自主決策的事項(xiàng)
需要事先向監(jiān)管部門(mén)申請(qǐng)的事項(xiàng)
法規(guī)許可的行為
投資者提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后,一般可于( )日后到辦理申購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。
T
T+1
T+2
T+3
基金信息披露禁止下列行為( )。Ⅰ.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅱ.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)Ⅲ.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失Ⅳ.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
封閉式基金合同生效的條件之一是基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的()以上。
60%
70%
80%
90%
基金股票投資組合重大變動(dòng)主要披露下列內(nèi)容( )。Ⅰ.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買(mǎi)人價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)Ⅱ.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)Ⅲ.累計(jì)買(mǎi)入、累計(jì)賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于2%的,應(yīng)披露至少前20名的股票明細(xì)Ⅳ.整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買(mǎi)人股票的成本總額及賣出股票的收入總額
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金的募集是指基金管理人根據(jù)有關(guān)規(guī)定向( )提交募集申請(qǐng)文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
中國(guó)保監(jiān)會(huì)
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
中國(guó)人民銀行
基金管理人可以在以下( )基金的信息披露中承諾收益。
保本型基金
貨幣市場(chǎng)基金
任何基金類型都不可以
股票型基金
根據(jù)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的( )公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。
3日前
3日內(nèi)
5日前 .
5日內(nèi)
基金資產(chǎn)凈值是通過(guò)( )形式對(duì)外公告的。
季度報(bào)告
半年度報(bào)告
基金凈值公告
基金上市交易公告書(shū)
以下選項(xiàng)中,有關(guān)ETF申購(gòu)和贖回的描述錯(cuò)誤的是( )。
場(chǎng)外申購(gòu)和贖回采用金額申購(gòu)、份額贖回的模式
場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回采用金額申購(gòu)、份額贖回的模式
場(chǎng)外申購(gòu)和贖回對(duì)價(jià)均為現(xiàn)金
場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差價(jià)等