快速查題-基金從業(yè)資格證試題

在實(shí)際工作中，履行誠(chéng)信職業(yè)道德規(guī)范，必須（）。

A、采用貶低同行方式招攬顧客

B、正確對(duì)待利益問(wèn)題

C、不擇手段地競(jìng)爭(zhēng)

D、利用內(nèi)幕交易盈利

在《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》中，上海證券交易所對(duì)于可用于融資融券的標(biāo)的證券做出了詳細(xì)規(guī)定，如標(biāo)的證券為股票的，須符合的條件不包括（）。

A、在上海證券交易所上市交易超過(guò)3個(gè)月

B、股東人數(shù)不少于5000人

C、融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

D、融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

關(guān)于大宗商品投資，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.大宗商品投資可以采取購(gòu)買(mǎi)大宗商品相關(guān)股票的方式

B.大宗商品投資通常采用直接購(gòu)買(mǎi)大宗高品實(shí)物的方式

C.大宗商品可以分為能源類(lèi)?；A(chǔ)原材料類(lèi)、貴金屬類(lèi)和農(nóng)產(chǎn)品類(lèi)

D.大宗商品具有抵御通貨膨脹的功能

做市商可以分為（）。

A、買(mǎi)方做市商和賣(mài)方做市商

B、一般做市商和綜合做市商

C、特定做市商和多元做市商

D、要價(jià)做市商和出價(jià)做市商

中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以按照相關(guān)自律規(guī)則，對(duì)會(huì)員及登記機(jī)構(gòu)的私募基金募集行為合規(guī)性進(jìn)行（）的（）自律檢查，會(huì)員及登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A、定期；現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)

B、定期或不定期；非現(xiàn)場(chǎng)

C、不定期；現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)

D、定期或不定期；現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)

張某從銀行貸款50萬(wàn)元買(mǎi)車(chē)，年利率為4%，貸款期限為3年，復(fù)利計(jì)息，第三年一次償清，屆時(shí)張某應(yīng)支付銀行本息共計(jì)（）萬(wàn)元。

A、62

B、56.24

C、55.38

D、56

在實(shí)際操作中，母基金通常和其所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資，母基金往往扮演（），讓股權(quán)投資基金來(lái)管理這項(xiàng)投資。

A、主動(dòng)角色

B、被動(dòng)角色

C、管理者角色

D、旁觀者角色

在《合伙企業(yè)法》修訂案和契約型基金相關(guān)法律法規(guī)生效前，早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)（）設(shè)立公司型股權(quán)投資基金。

A、《公司法》

B、《證券投資基金法》

C、《證券法》

D、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

關(guān)于大宗交易，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買(mǎi)賣(mài)

B.每個(gè)交易日15:00以后，上海證券交易所開(kāi)始接受大宗交易

C.證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況調(diào)整大宗交易的最低限額

D.對(duì)于當(dāng)天停牌的股票滬深交易所都不接受其大宗交易申請(qǐng)

作為債券型基金，債券類(lèi)資產(chǎn)的投資比例通常不低于基金資產(chǎn)總值的（）。

A、30%

B、50%

C、70%

D、80%