快速查題-基金從業(yè)資格證試題

關(guān)于對(duì)基金普通投資者的保護(hù)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.通過基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者進(jìn)行有關(guān)告知和警示時(shí)，應(yīng)當(dāng)布置全程錄音或錄像等留痕安排

B.銷售機(jī)構(gòu)可以向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品，但必須事先征得普通投資者的同意

C.當(dāng)普通投資者 與銷售機(jī)構(gòu)發(fā)生適當(dāng)性有關(guān)的糾紛時(shí)，由銷售機(jī)構(gòu)提供相關(guān)證據(jù)以證明其已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

D.普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)

做市商制度是指（）。

A、保證金交易市場

B、指令驅(qū)動(dòng)市場

C、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場

D、經(jīng)紀(jì)人市場

中國基金業(yè)協(xié)會(huì)于（）發(fā)布《關(guān)于實(shí)行私募基金管理人分類公示制度的公告》，正式啟動(dòng)私募基金管理人分類公示制度。

A、2015年3月

B、2016年2月

C、2014年12月

D、2014年11月

張三在某高科技股份有限公司任監(jiān)事一職，經(jīng)過5年的努力，張三累計(jì)獲得該公司10%的股份。張三作為公司監(jiān)事，應(yīng)遵守以下（）規(guī)定。Ⅰ.在5年任職期間每年轉(zhuǎn)讓的公司股份不得超過其所持有的該公司股份總數(shù)的25%Ⅱ.所持本公司的股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅲ.離職后的半年內(nèi)，不得通過二級(jí)市場轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ

C、Ⅰ

D、Ⅲ

在實(shí)踐中，判斷債券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)大小的依據(jù)通常是（）。

A、債券價(jià)格

B、債券現(xiàn)值折現(xiàn)率

C、債券預(yù)期收益率

D、債券買賣差價(jià)

在《私募股權(quán)眾籌融資管理辦法（試行）（征求意見稿）》中對(duì)私募股權(quán)眾籌融資合格投資者的規(guī)定有：金融資產(chǎn)不低于（）萬元人民幣或最近（）年個(gè)人年均收入不低于50萬元人民幣。

A、300，2

B、300，3

C、500，2

D、500，3

關(guān)于單利和復(fù)利，以下表述錯(cuò)誤的是（）.

A.單利考慮了本金的時(shí)間價(jià)值

B.復(fù)利考慮了本金的時(shí)間價(jià)值

C.復(fù)利考慮了利息的時(shí)間價(jià)值

D.單利考慮了利息的時(shí)間價(jià)值

做市商可以分為多元做市商和（）。

A、法定做市商

B、非法定做市商

C、特定做市商

D、非特定做市商

中國基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)（）嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對(duì)外披露。

A、私募基金管理人和私募基金信息

B、私募基金托管人和私募基金信息

C、私募基金募集機(jī)構(gòu)和私募基金信息

D、私募銷售機(jī)構(gòu)和私募基金信息

張某擬投資上市開放式基金(LOF )， 關(guān)于其可以采取的交易方式，以下說法正確的包括（）。

Ⅰ.在代銷該基金的銀行申購該基金

Ⅱ.在銀行申購的基金份額只能在銀行贖回

Ⅲ.在證券交易所買進(jìn)該基金，并只能在證券交易所賣出

Ⅳ.在銀行申購該基金轉(zhuǎn)托管到證券交易所賣出

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ