基金從業(yè)資格證
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制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權(quán)資格的認定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險中（）的主要管理措施

A、投資合規(guī)性風(fēng)險

B、銷售合規(guī)性風(fēng)險

C、信息披露合規(guī)性風(fēng)險

D、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

債券型基金在選擇業(yè)績比較基準時（）。

A、不允許加入股票形成復(fù)合基準

B、需要選用單一債券指數(shù)

C、應(yīng)以債券指數(shù)為主

D、應(yīng)以股票指數(shù)為主

在契約型基金形式下，（）是基金的直接參與主體。

A、投資者

B、信托公司

C、投資顧問

D、基金管理人

在（），各項技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品的市場也基本形成并不斷擴大，公司利潤開始逐步上升，公司股價逐步上漲。

A、衰退期

B、初創(chuàng)期

C、成長期

D、成熟期

公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬，內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確（）。

Ⅰ.內(nèi)控目標(biāo)

Ⅱ.內(nèi)控原則

Ⅲ.內(nèi)控措施

Ⅳ.控制環(huán)境

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

最不能影響私募基金的最大回撤指標(biāo)的是（）

A、顧客贖回增加

B、投資規(guī)模增加

C、投資期限加長

D、市場風(fēng)險增加

制定投資政策說明書的好處不包括（）。

A、能夠幫助管理人制定切合實際的投資目標(biāo)

B、有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績

C、有助于投資管理人更加有效地執(zhí)行滿足投資者需求的投資策略

D、能夠幫助投資者將其需求真實、準確、完整地傳遞給投資管理人

債券違約時的受償順序正確的是（）。

A、優(yōu)先無保證債券，優(yōu)先次級債券，次級債券，劣后次級債券，有保證債券

B、優(yōu)先無保證債券，有保證債券，優(yōu)先次級債券，次級債券，劣后次級債券

C、有保證債券，優(yōu)先無保證債券，優(yōu)先次級債券，次級債券，劣后次級債券

D、有保證債券，優(yōu)先無保證債券，優(yōu)先次級債券，劣后次級債券，次級債券

在契約型基金的運作關(guān)系中，下列有權(quán)對基金管理人的投資行為進行監(jiān)督的機構(gòu)或人員是（）。

A、基金管理公司

B、基金托管人

C、基金份額持有人

D、證券交易所

在（），大量的新技術(shù)被采用，新產(chǎn)品被研制但尚未大批量生產(chǎn)，銷售收入和收益急劇膨脹。

A、衰退期

B、初創(chuàng)期

C、成長期

D、成熟期