考試類型:
根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則規(guī)定,關(guān)于股權(quán)投資基金管理人募集資金,以下表述錯(cuò)誤的是( )
A.委托有資質(zhì)的銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介其管理的基金
B.自行宣傳推介股權(quán)投資基金
C.委托銷售機(jī)構(gòu)募集基金的,可以豁免管理人的募集應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任
D.委托銷售機(jī)構(gòu)推介基金應(yīng)當(dāng)建立遴選機(jī)利
組織形式的選擇需要與基金的實(shí)際運(yùn)作需求緊密相關(guān),組織形式不同會(huì)()。Ⅰ.產(chǎn)生不同的參與主體Ⅱ.產(chǎn)生不同的內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置Ⅲ.對稅收計(jì)繳產(chǎn)生不同的要求Ⅳ.對權(quán)益登記產(chǎn)生不同的要求
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
制定基金估值與份額計(jì)價(jià)的業(yè)務(wù)管理制度是()。
A、托管機(jī)構(gòu)
B、基金管理公司
C、基金業(yè)協(xié)會(huì)
D、證券業(yè)協(xié)會(huì)
債券投資組合資產(chǎn)配置策略中的買入并持有策略對市場流動(dòng)性的要求()。
A、較小
B、較高
C、適度
D、為零
在企業(yè)流動(dòng)比率大于1時(shí),賒購原材料一批,將會(huì)()。
A、降低營運(yùn)資金
B、降低流動(dòng)比率
C、增大流動(dòng)比率
D、增大營運(yùn)資金
運(yùn)用債券的應(yīng)急免疫策略時(shí),當(dāng)組合資產(chǎn)規(guī)模降到()時(shí),積極的債券組合管理就會(huì)停止。
A、臨界點(diǎn)
B、觸發(fā)點(diǎn)
C、平衡點(diǎn)
D、0
根據(jù)證券交易所的上市和交易規(guī)則, 關(guān)于ETF份額的上市交易,下列說法錯(cuò)誤的是().
A.實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制, 自上市首日起實(shí)行
B.申購贖回代理券商在每一交易日開市前向證券交 易所提供當(dāng)日的申購,贖回清單
C.上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額爭值
D.份額的參考凈值是由證券交易所發(fā)布的
縱觀世界主要國家證券市場的發(fā)展歷史,其進(jìn)程大致可分為五個(gè)階段()。
A、萌芽階段--恢復(fù)階段--停滯階段--初步發(fā)展階段--加速發(fā)展階段
B、停滯階段--萌芽階段--恢復(fù)階段--初步發(fā)展階段--加速發(fā)展階段
C、萌芽階段--初步發(fā)展階段--恢復(fù)階段--加速發(fā)展階段--停滯階段
D、萌芽階段--初步發(fā)展階段--停滯階段--恢復(fù)階段--加速發(fā)展階段
制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,對違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分屬于()的職責(zé)。
A、證券業(yè)協(xié)會(huì)
B、基金業(yè)協(xié)會(huì)
C、中國證監(jiān)會(huì)
D、中國銀監(jiān)會(huì)
債券投資組合的指數(shù)策略和免疫策略的區(qū)別在于()。
A、依據(jù)的利率基準(zhǔn)不同
B、處理利率方式不同
C、處理利率暴露風(fēng)險(xiǎn)的方式不同
D、假設(shè)條件差別很大