快速查題-基金從業(yè)資格證試題

在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)（）在與股權(quán)投資基金進行談判的過程中不得再與其他投資機構(gòu)進行接觸。Ⅰ.現(xiàn)任股東及其董事Ⅱ.雇員Ⅲ.財務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

預(yù)期風(fēng)險收益較低的子份額稱為（），預(yù)期風(fēng)險收益較高的子份額稱為（）。

A、A類份額；B類份額

B、B類份額；A類份額

C、C類份額；A類份額

D、D類份額；B類份額

當(dāng)某國的物價不斷下跌出現(xiàn)通貨緊縮時，該國的名義利率和實際利率的關(guān)系為()。

A.名義利率與實際利率大小關(guān)系不確定

B.名義利率與實際利率相等

C.名義利率比實際利率低

D.名義利率比實際利率高

自2012年6月1日起，深圳證券交易所收取的交易經(jīng)手費按交易額的（）收取。

A、0.087‰

B、0.122‰

C、0.0015‰

D、0.1125‰

職業(yè)道德是指（）。

A、從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和

B、企業(yè)上司的指導(dǎo)性要求

C、從業(yè)人員的自我約束

D、職業(yè)紀(jì)律方面的最低要求

債券面值100元，票面利率4.69%。2016年6月6日收到利息和本金（）元。

A、102.345

B、104.69

C、175.04

D、137.52

在內(nèi)部控制的投資管理業(yè)務(wù)控制中，不屬于研究業(yè)務(wù)控制內(nèi)容的是（）。

A、研究工作應(yīng)保持獨立、客觀

B、建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法

C、建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道

D、嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度

預(yù)期風(fēng)險收益較低的分級基金的子份額稱為（），預(yù)期風(fēng)險收益較高的分級基金的子份額稱為（）。

A、A類份額；B類份額

B、B類份額；A類份額

C、C類份額；A類份額

D、D類份額；B類份額

大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是()。

Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明

Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進行了測評

Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明

Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

自2004年1月1日起，對證券投資基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，繼續(xù)免征（）。

A、所得稅

B、營業(yè)稅

C、印花稅

D、增值稅