基金從業(yè)資格證
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基金管理人委托基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售時，應(yīng)當簽訂（ ?），明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

A

書面銷售協(xié)議

B

書面委托協(xié)議

C

書面交易協(xié)定

D

書面合作協(xié)議

（? ）原則是指每個細分市場有明顯的的區(qū)分差異，讓銷售機構(gòu)能清楚地認識不同細分市場的客戶差異，提供個性化的服務(wù)，以確保營銷策略具有針對性。

A

易入

B

可測

C

識別

D

成長

基金銷售結(jié)算資金是基金（ ?）的交易結(jié)算資金，具有獨立性。

A

投資人

B

管理人

C

托管人

D

管理公司

關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)，下列說法中錯誤的是（? ）。

A

基金托管人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間，會議形式，審議事項和表決方式等事項

B

基金托管人應(yīng)當在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書

C

基金托管人職責終止時，應(yīng)聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計

D

基金托管人應(yīng)至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值

“陽光是最好的消毒劑”。依靠強制性信息披露，培育和完善市場運行機制，增強市場參與各方對市場的理解和信心，是世界各國證券市場監(jiān)管的普遍做法，基金市場作為證券市場的組成部分也不例外。以下關(guān)于基金信息披露的描述，說法正確的是（ ）。

Ⅰ.基金信息披露有利于投資者的價值判斷和提高證券市場效率

Ⅱ.基金信息披露形式應(yīng)遵循規(guī)范性、易解性、易得性原則

Ⅲ.完整性原則要求事無巨細地披露所有信息

Ⅳ.我國的基金信息披露制度體系可分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件三個層次

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ

基金市場上的有關(guān)當事人應(yīng)在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進行信息披露。下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的說法，不正確的是（ ）。

A

開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，將更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上

B

基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料

C

在基金合同生效的當日，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告

D

?至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值

目前，我國基金信息披露法規(guī)要求，當偏離度達到一定程度時，貨幣市場基金應(yīng)刊登偏離度信息。以下關(guān)于偏離度信息披露要求的描述，說法錯誤的是（ ）。

A

當影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值負偏離度絕對值超過 0.25％時，基金管理人應(yīng)當在 2 個交易日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

B

當正偏離度絕對值達到 0.5% 時，基金管理人應(yīng)當暫停接受申購并在 5 個交易日內(nèi)將正偏離度絕對值調(diào)整到 0.5% 以內(nèi)

C

僅在年度報告的重大事件揭示中，基金管理人將披露報告期內(nèi)偏離度的絕對值達到或超過 0.5％的信息

D

在季度報告的投資組合報告中，貨幣市場基金將披露報告期內(nèi)偏離度絕對值在 0.25％～ 0.5％間的次數(shù)，偏離度的最高值和最低值，偏離度絕對值的簡單平均值等信息

針對ETF特有的證券申購、贖回機制，以及一級市場與二級市場并存的交易制度安排，交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定了ETF特殊的信息披露事項。關(guān)于ETF的信息披露，以下說法不正確的是（ ）。

A

對于當日發(fā)布的申購清單和贖回清單， 當日可修改

B

交易日的基金份額凈值除了按規(guī)定于次日在指定報刊和管理人網(wǎng)站披露外，也將通過證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于次 1 個交易日揭示

C

?基金上市交易之后，需按交易所的要求，在每日開市前披露當日的申購清單和贖回清單，并在交易時間內(nèi)即時揭示基金份額參考凈值（IOPV）

D

在基金合同和招募說明書中，需明確基金份額的各種認購、申購、贖回方式，以及投資者認購、申購、贖回基金份額涉及的對價種類等

下列關(guān)于貨幣市場基金信息披露的表述，錯誤的是（ ?。?br>

A

貨幣市場基金收益公告主要指每萬份基金凈收益和最近 7 日年化收益率

B

當“影子定價”與“攤余成本法”確定的貨幣市場基金資產(chǎn)凈值負偏離度的絕對值達到或超過 0.25%時，基金管理人應(yīng)當在事件發(fā)生之日起 2 個交易日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，并依法履行信息披露義務(wù)

C

貨幣市場基金需要披露凈值增長率

D

貨幣市場基金沒有必要披露基金份額凈值信息，而是披露收益公告

托管人應(yīng)當在事件發(fā)生之日起 2 日內(nèi)編制并披露臨時公告書的重大事項包括（ ?。?/p>

Ⅰ.托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在 1 年內(nèi)變動超過 30%

Ⅱ.托管人召集基金份額持有人大會

Ⅲ.托管人的法定名稱或者住所發(fā)生變動

Ⅳ.托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查或者受到嚴重行政處罰

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ