基金從業(yè)資格證
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以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?）。

A

股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

B

基金所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品，因而是一種間接投資工具

C

通常情況下，股票價(jià)格波動(dòng)性較大，是一種高風(fēng)險(xiǎn)的投資品種

D

基金可以投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中，收益則高于股票

我國(guó)證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括（ ?）。

I. 基金業(yè)的主管機(jī)構(gòu)從中國(guó)人民銀行過渡為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

Ⅱ.基金的監(jiān)管法規(guī)從地方行政法規(guī)起步，到國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)出臺(tái)行政條例，再到全國(guó)人民代表大會(huì)通過并修訂《證券投資基金法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)基金法制定一系列配套規(guī)則

Ⅲ.隨著居民財(cái)產(chǎn)收入的增加和理財(cái)意識(shí)的覺醒，中國(guó)百姓對(duì)證券投資基金從不熟悉到熟悉，投資基金逐漸成為人們選擇家庭金融理財(cái)工具時(shí)的主要對(duì)象

Ⅳ.基金市場(chǎng)的主流品種從“不規(guī)范”的老基金，到封閉式基金，再到開放式基金，乃至各類基金創(chuàng)新產(chǎn)品紛紛出現(xiàn)

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

關(guān)于封閉式基金和開放式基金之間區(qū)別的說(shuō)法，不正確的是（ ）。

A

封閉式基金一般有一個(gè)固定的存續(xù)期，開放式基金一般是無(wú)固定期限的

B

封閉式基金在完成募集后，可以在證券交易所上市交易

C

封閉式基金的交易價(jià)格受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，開放式不受此影響

D

與開放式基金相比，一般封閉式基金向基金管理人提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制

下列關(guān)于證券投資基金的敘述中，錯(cuò)誤的是（? ?）。

A

證券投資基金是一種集合投資方式

B

證券投資基金反映的是一種委托代理關(guān)系

C

證券投資基金在美國(guó)被稱為“共同基金”

D

證券投資基金是一種間接通過基金管理人代理投資的一種方式

傘形基金的不同子基金均隸屬于一個(gè)總契約和總體管理框架，可以在諸如基金的托管、審計(jì)、法律服務(wù)、管理團(tuán)隊(duì)等方面享有規(guī)模經(jīng)濟(jì)。這體現(xiàn)了傘形基金的（ ）特點(diǎn)。

A

簡(jiǎn)化管理、降低成本

B

強(qiáng)大的擴(kuò)張功能

C

較高預(yù)期收益

D

杠桿特性

對(duì)基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的描述，不正確的一項(xiàng)是（ ）。

A

基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

B

基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)

C

使基金資產(chǎn)的所有權(quán)、使用權(quán)分離

D

非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行

下列關(guān)于基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的是（ ）。

A

基金投資顧問向服務(wù)對(duì)象提供基金以及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議并代表客戶做出投資決策，直接或者間接獲得經(jīng)濟(jì)利益

B

基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公開募集基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)

C

為保證投資人的合法權(quán)益，基金管理人不可以自行辦理基金估值核算業(yè)務(wù)，必須委托基金估值核算機(jī)構(gòu)代為辦理基金估值核算業(yè)務(wù)

D

基金管理人可以辦理其募集基金的份額登記業(yè)務(wù)，也可以委托基金份額登記機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)

以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

A

以基金為代表的間接融資工具，在一定程度上降低了金融行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)

B

對(duì)于中小投資者來(lái)說(shuō)，儲(chǔ)蓄或購(gòu)買債券較為穩(wěn)妥，但收益率較低

C

證券投資基金的發(fā)展有助于改善我國(guó)目前以個(gè)人投資者為主的不合理的投資結(jié)構(gòu)

D

對(duì)于中小投資者來(lái)說(shuō)，儲(chǔ)蓄或購(gòu)買債券較為穩(wěn)妥，而且收益率也高

關(guān)于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。

A

基金管理人一般按基金合同的規(guī)定從基金資產(chǎn)中收取一定的管理費(fèi)，不參與基金收益分配

B

基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配

C

基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績(jī)按一定比例分配給基金管理人

D

基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有

下列關(guān)于基金運(yùn)作關(guān)系的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ?）。

A

基金服務(wù)機(jī)構(gòu)與基金托管人是基金的當(dāng)事人

B

基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人

C

基金市場(chǎng)上的各種服務(wù)機(jī)構(gòu)通過自己的服務(wù)參與基金市場(chǎng)

D

基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者