基金從業(yè)資格證
篩選結(jié)果 共找出193

私募基金的合格投資者需要滿足的條件不包括( )。

A

投資于單只私募基金的金額不低于100萬元

B

單位的凈資產(chǎn)不低于1000萬元

C

個(gè)人的金融資產(chǎn)不低于200萬元

D

最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元

下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法中,錯(cuò)誤的是( )。

A

開放式基金的認(rèn)購(gòu)程序包括認(rèn)購(gòu)和確認(rèn)

B

開放式基金的認(rèn)購(gòu)收費(fèi)模式為前端收費(fèi)和后端收費(fèi)

C

封閉式基金的認(rèn)購(gòu)價(jià)格按1.00元募集,外加券商自行按認(rèn)購(gòu)費(fèi)率收取的認(rèn)購(gòu)費(fèi)

D

封閉式基金的發(fā)售方式為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)

投資者辦理ETF份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的開放日為證券交易所的交易日,開放時(shí)間為( ?)。

A

9:00-11:30 ;13:00-15:00

B

9:00-11:30 ;13:30-15:00

C

9:30-11:30; 13:00-15:00

D

9:30-11:30 ;13:30-15:00

( ?)是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式,將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。

A

開放式基金份額的轉(zhuǎn)換

B

開放式基金的非交易過戶

C

開放式基金份額轉(zhuǎn)托管

D

開放式基金份額凍結(jié)

對(duì)一般基金而言,基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起( ?)個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。

A

5

B

6

C

7

D

10

投資者申購(gòu)基金成功后,注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在( )為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù),投資者在( )起有權(quán)贖回該部分的基金份額。

A

T ;T+1

B

T+1 ;T+2

C

T+1 ;T+1

D

T+2; T+2

開放式基金的認(rèn)購(gòu)采?。??)的方式,即投資者在辦理認(rèn)購(gòu)時(shí),認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)上不是直接填寫需要認(rèn)購(gòu)多少份基金份額,而是填寫需要認(rèn)購(gòu)多少金額的基金份額。

A

金額認(rèn)購(gòu)

B

份額認(rèn)購(gòu)

C

差額認(rèn)購(gòu)

D

一籃子股票認(rèn)購(gòu)

基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起( ?)內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告起( ?)內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金的備案手續(xù)。

A

10日;5日

B

5日;10日

C

10日;10日

D

5日;5日

中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起( ?)內(nèi)予以書面確認(rèn),自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起,基金備案手續(xù)辦理完畢,基金合同生效。

A

5個(gè)工作日

B

3個(gè)工作日

C

2個(gè)工作日

D

1個(gè)工作日

基金管理人應(yīng)當(dāng)在自收到核準(zhǔn)文件之日起( ?)內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

A

3個(gè)月

B

5個(gè)月

C

6個(gè)月

D

12個(gè)月